2016年内审与审核有关问题通报及要求.docVIP

 PAGE \* MERGEFORMAT 10 2016年内审与审核有关问题通报及要求 全体审核员： 按内审计划安排，公司于2016年3-4月组织了内审员对去年外审以来的审核项目按抽样计划进行了审查（2015年7月至2016年3月），本次内审共抽查了78个项目，共开具了12个不符合报告，管理问题4项，审核问题8项，并提出了存在问题，现将与审核员有关的不合格报告及审核问题通报如下： 一、不符合报告： 1、宁波恒鼎建设有限公司（二监） 不合格报告-2所列举的水准仪、全站仪检定证书于2015年9月3日过期，但在不合格报告中未描述上述水准仪、全站仪的编号；提供纠正资料中所列的水准仪、全站仪检定证书均在有效期之内（2015.8-2016.8），事实上构成了对该不合格的否定。 2、北京迪威尔石油天然气技术有限公司（二监） 专家意见均未改就归档。（如手册换版无文审纪录，领导层检查表缺条款纪录等）。 3、北京新鼎晟科技发展有限公司（初审） 纠正措施附的培训计划中培训实施日期在纠正措施验证之前，纠正措施验证仅附培训计划，未附已实施的培训记录。 4、厦门水务物业管理有限公司（初审） 黄金大厦服务处检查记录缺计划上8.2.1，8.5,7.5.4, 7.5.5条款及审核记录。 5、安徽马钢工程技术集团有限公司（再认证+扩大） 审核开具了5项不合格，1、3、4项不合格均进行了纠正，但未见纠正的证实材料归档。 6、德清县莫高峰电光源有限公司（再认证） 对于在审核技术部时，因未制定成品检验的抽样方案，审核员开具了不符合报告。该组织纠正措施计划中，规定了2016年1月6日由技术部按照GBT 2828.1-2003 计数抽样国家标准，制定该组织的检验标准。但该标准已经在2012年修订。而审核员却接受了受审核方的纠正措施计划。 审核档案中存在问题 ： 1、西北综合勘察设计研究院（再认证） 1）审核计划中少专业代码35.02.00； 2）未见环境因素、危险源、法律法规、管理方案资料归档。 2、甘肃皋兰物资储运石化公司（二）监 1）记录中无钢材销售过程控制内容，标准关键条款未查； 2）手册中对认证范围的产品未明确责任部门。 3、湖南国电瑞驰电力勘测设计有限公司（二监） 仅记录“绩效检测已进行，目标方案已进行”无绩效检测及目标方案内容结论； 4、陕西有色万通建材有限公司（二监） 审核指令在计划编制日期之后（指令2015.4.28；计划4.27） 5、中国石油天然气管道工程有限公司（二监） 缺少临时现场清单） 6、北京迪威尔石油天然气技术有限公司（二监） 审核指令在计划编制日期之后（指令2015.8.4；计划8.3） 7、揭阳明利设计有限公司（二监） 计划未体现纠正措施验证部门 8、中船勘察设计研究院有限公司（再认证） 1）审核计划与指令不符：E\O审核范围不应包括地基基础施工； 认证注册推荐表E\O范围不应包括地基基础施工。 9、杭州余杭建筑设计有限公司（Q再认证+扩大E、O） 文审仅涉及质量体系，未包含E/H体系的相关内容； 领导层审核记录显示的审核时间是：2015年11月18日，与审核指令和计划的2015年11月19—20日不符； 审核报告中的“审核结论”未包含关于不符合纠正措施计划验证的情况说明； 审核报告中，组长未填写报告编制的时间； 检查记录中审核员签署与计划不一致； 检查记录中仅对上次开具的其中的一项不符合验证说明，未涉及对“院办环境4.4.6”验证说明； 监审/再认证确认时间表，其监审时间仅仅涉及E/H的监审时间； 10、包钢集团设计研究院 计划中未包含设计室的质量体系审核内容； 推荐表的填写时间为2015.12.18，而不合格关闭的时间是2016.1.21； 证书内容确认件中，无认证标准的信息； 11、北京市电信工程局有限公司 专业引导记录的培训时间是在审核结束时。 12、广西建筑科学研究设计院工程建设监理公司 档案中未包含审核计划通过企业确认的信息，按规定应在计划审批表中注明经与某某人邮件沟通确认同意。 13、北京方恒基业工程咨询有限公司（再认证） 未涉及E/H的4.4.2审核的信息，再认证未覆盖标准全部要求； 2）不符合报告中，不符合事实描述不严谨，未列版本号：“《建筑电气工程施工质量验收规范》GB50303，《建筑工程施工质量验收规范》 GB50300 均为过期版本文件”， 缺少咨询项目清单； 4）证书内容确认件，无审核组长签署； 5）审核报告中要求不符合关闭的时间为末次会议后的30天内，超过证书的有效期；“审核结论”缺少关于不符合纠正措施计划经验证合格后推荐的意见； 14、河北旭阳工程设计有限公司（初审） 1）审核指令中审核时间变更，缺下达人员、批准人员签署及日期； 2）公用室/电仪室审核一天仅抽一个样本偏少； 3）土建室缺