宏源3号红利成长介绍.docVIP

宏源3号基本介绍： （一）名称和类型 1、集合计划名称：宏源证券宏源3 号红利成长集合资产管理计划。 2、集合计划类型：非限定性集合资产管理计划。 3、每份面值：集合资产管理计划份额面值人民币1.00 元。 （二）投资目标和特点 1、投资目标： 本集合计划以获取长期稳定收益为目标。在注重风险控制的基础上，通过成长型股票、价值型股票与市场强势股票的轮动配置，来构建超越市场平均水平的投资组合，谋求集合计划最大限度的增值。 2、主要特点： 本计划以股票、可转债、短期债券及货币市场投资为主要投资工具；以权证投资、证券投资基金投资和参与新股发行及增发认购等策略为收益增强手段，灵活运用多种投资策略。本计划将“数量化投资”与“传统投资” 有机结合起来，以数量化方法精选股票池，同时以深度的行业、公司调研，挖掘具有良好投资价值的股票。 （三）投资范围和投资组合设计 1、集合计划的投资范围： （1）权益类资产，包括二级市场股票、一级市场新股申购、定向增发、股票型和混合型证券投资基金、权证等； （2）固定收益类资产，包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、短期融资券、资产支持受益凭证，债券型证券投资基金等； （3）现金类资产，包括银行存款、3个月内到期的政府债券、期限在7天内的债券逆回购、货币型证券投资基金等。 2、集合计划投资组合比例： （1）权益类资产的投资比例为0-95%，其中权证的投资比例不超过3%；（2）固定收益类资产占计划资产净值的比例为0-80%； （3）现金类资产占计划资产净值的比例不低于5%。 （四）风险收益特征及适合推广对象 本集合计划追求在充分控制风险的前提下实现计划资产增值最大化，属于非限定性集合资产管理计划中风险适中的品种。 本集合计划的适合推广对象为管理人和推广机构现有的具有一定风险承受能力的客户，包括个人委托人和机构委托人（法律法规禁止投资集合资产管理计划的除外）。 （五）目标规模 本集合计划推广期内的规模上限为50 亿份（含管理人自有资金参与部分，也包括参与资金在推广期间产生的利息所转的份额），存续期上限80 亿份（含红利转份额部分）。 （六）存续期限 自集合计划成立之日起算，存续期为5年。 （七）封闭期 自成立之日起封闭3个月，封闭期间不开展参与、退出业务。 （八）开放期 计划封闭期满后的5 个工作日为首个开放期。首个开放日所属自然月及后续两个自然月结束后，每3 个自然月的前5 个工作日为开放期。开放期内投资者可以参与本计划，也可以退出本计划。 （九）推广时间 本集合计划将在中国证监会对本计划出具了批准文件之日起6个月内开始推广，在60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动，具体时间见有关公告。 （十）每份集合计划面值和推广期内参与价格 本集合计划的每份集合计划面值及推广期内每份集合计划的参与价格为人民币1.00元。 （十一）参与集合计划最低金额 首次参与本集合计划的最低金额：人民币100，000 元（包括参与费），追加参与的最低金额为人民币1，000 元。 （十二）管理人自有资金参与 管理人以自有资金认购本集合计划，认购的金额为集合计划成立规模（含管理人自有资金认购部分）的5%，但最多不超过2亿元，并承诺在本计划存续期内自有资金不会提前退出，但按《集合资产管理合同》约定取得的现金分红部分除外。 二、宏源3号的营销优势： 1、产品是符合国家法律法规，经证监会批准的合法理财产品。 证监会2010年11月2日发布了《关于核准宏源证券股份有限公司设立宏源3号红利成长集合资产管理计划的批复》的公告（ 证监许可〔2010〕1518号）。网络连接地址/pub/zjhpublic/201011/188134.htm 成立法律依据：1、2003 年12 月18 日经中国证券监督管理委员会发布并于2004 年 2 月 1 日施行的《证券公司客户资产管理业务试行办法》；2、2008 年 5 月 31 日经中国证券监督管理委员会发布并于2008 年 7 月 1 日施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）。 2、管理人优秀的投资管理能力 （1）团队管理优良 宏源证券股份有限公司（股票代码：000562）成立于1993年5月25日，注册资本：拾肆亿陆仟壹佰贰拾万肆仟壹佰陆拾元人民币，是中国第一家上市证券公司，是中国证监会批准的全国性、综合类、创新试点证券公司和首批保荐机构，具有资产管理业务资格。拥有十分优秀的投资管理团队，公司研究所拥有50多位研究员，研究力量雄厚，研究水平位居行业前列。此外，宏源资产管理分公司还拥有近20位资深投研人员，全面覆盖宏观、行业、上市公司、策略、基金、债券、衍生品等领域，为投资提供及时、详细的信息资料和研究成果。 （2）历史业绩过硬 宏源1号（