内部稽核之技巧.pptVIP

內部品質稽核;內 部 查 檢 表 之 制 作;1.請你說明法： 　請受稽核人員說明某机能的程序，從中 再抓問題，例如：　　 請說明貴部門采購的作業流程？ 　;2.5W1H法： 用5W1H來切入，在方向上會比較簡單，舉例 如下: 2.1 What:請問你IQC這個在做什么? 2.2 Why: 請問為什么要做進料檢驗?補充: 它的目的何在? 2.3 When:請問你在什么時候做進料檢驗? (以下類推);;4.由下而上法﹕ 同樣﹐以進料檢驗程序﹐則先從記錄問起﹐ 再追溯到檢驗規范﹑抽驗計划﹑驗收單﹑訂 購單等﹐確認是否性。; 5.主表切入法﹕ 例如進料檢驗的主表為檢驗報告表﹐循此 表可向前或向后問。;6.水平交互法﹕ 跨部門平行之作業則可往橫向切問﹐如 確認檢驗報告之分發。;從上往下法查檢表制作范例;內 稽 的 技 巧; ;3.掌握時間﹕ 內稽活動有時限﹐因此可依查檢表之長 短衡量與控制時間。 4.面帶微笑﹕ 稽核者與受稽者之間有時氣氛緊張的﹐ 用微笑可化解。;5.堅持立場﹕ 內稽的對象都是公司同事﹐切忌開玩笑或 敷衍了事。 6.一次一問﹕ 內稽詢問時﹐勿一次問一堆問題﹐應一次 問一人與一個題目。;7.觀問與查﹕ 請記住一個口決﹕[觀現象﹑問原因﹑查 記錄]﹐很管用的。 8.廣泛詢問﹕ 在任何部門勿只針對主管或承諾辦人員﹐ 周邊的人都可以抽問。;9.少講多聽﹕ 盡量讓受稽核者講話﹐較容易找出問題﹐ 稽核者切忌當老師。 10.隨時記錄﹕ 內稽過程中主要在找客觀証據﹐因此對証 據的記錄要勤快。; ; 1.問題現象說明﹕(內稽人員填寫) 內稽人員對稽核所發現不符合事實之敘述， 以“A+B”兩段式法則配合“4W”方式敘述來編 寫會比較恰當。 A: 缺失事項說明﹕第860712號之訂購單﹐ 沒有主管審核。 B: 違反條款說明﹕違反采購管理辦法中第 6.3.1條之規定。; 2.問題原因分析﹕ 責任部門主管自行分析發生不符合 事項之原因再填寫之。 ;3.矯正及預防措施﹕(責任部門主管填寫) 此二措施之填寫必須具體可行﹐故最好依 “4W1H”之方式。 3.1 When(何時):擬于86年7月20日下午 5點30分。 3.2 Where(何地):在公司第2會議室。 ;3.3 Who (何人):由采購部經理王大年向全體采 購部同仁。 3.4 How (如何):由公司[采購管理辦法] (SA3-04-002) 3.5 What(何事):執行標准書文件再教育。 (預防措施例) 將其敘述串聯起來﹐由便會構成一個非常具體可行之對策。;4.執行情形追蹤與確認﹕(內稽人員填寫) 由原內稽人員在期限內追蹤改善措施執行 情形并記錄之。 有關矯正與預防處理單之案例可參閱本書 附錄五之說明。 ;在內稽的過程中要隨時記錄“客觀證據”;稽核內容明細表;稽核內容明細表;矯正與預防措施記錄表;評 鑒 缺 點 分 類;1.主要缺點(Major Non-conformity) 當ISO 9000條款要求有整個部分的遺 漏﹐導致ISO 9000品保制度失敗或顯 著降低效果者﹐會被當作主要缺點。 其判定原則如下﹕ ;1.1 不符合ISO 9000要求之明顯重大缺失。 1.2 缺失ISO 9000條文規定之主要作業程序書 (標准書文件)。 1.3 未依既定程序書規定執行而造成嚴重作業 不良或失效。 ;1.4 次要缺點多﹐且發生在許多部門中 (表示制度松散)。 1.5 次要缺點多﹐但集中在同一部門內 (表示部門有缺陷).;2.次要缺點(Minor Non-conformity) 執行品保制度有輕微缺失﹐導致品保制 度稍為降低效果或純系作業偶發之缺點 會被當作次要缺點。其判定原則如下﹕ ;2.1 標准書文件上之輕微缺點。 2.2 未能依照已訂的標准書程序作業。 2.3 執行品保制度時之偶發缺點事件。 2.4 為提醒承辦人員注意﹐避免犯錯﹐特 別列舉之問題點。;3.觀查事項(Observation) 在評鑒過程中未發現客觀缺失証據,但經評 審員之經驗判斷可能會有潛在問題,會被當作觀 查事項,不算缺點,也不作任何矯正動作,但在下 次復評時會被優先提出追查確認.在IS