2016年检验检测机构内审检查表.doc

检验检测机构资质认定内审表 第  PAGE 28 页共 27 页 序号内 审 内 容内 审 意 见符 合基 本 符 合不 符 合不 适 用整改项 及说明内审要点4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。4.1.1检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，★否决项 查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件； 企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。 司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。 当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。 查：承担法律责任的承诺。4.1.2检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。★否决项 查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。▲重点项查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度， 有无违规现象（含信用等级等行业规定）4.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。 （组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）4.1.5检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。▲重点项如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。实施情况是否满足要求。4.1.6检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，是否发挥了他们的作用，查证有关记录。4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和考核做出规定。检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、宣贯或其他内部沟通记录，应含有实现质量目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。4.2.2检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。▲重点项查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。 承诺是否得到有效实施。4.2.3检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密教育，是否有记录可查。检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是否有制度保证？或有规定和相应记录。从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。▲重点项查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的情况。4.2.4检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训。查：是否制定人员培训和管理程序，是否分析培训需求和有效实施培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性。查：（1）制定的人员培训计划是否是否合理，是否与机构当前和预期的任务相适应； （2）是否对培训效果进行评价。检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测