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第五章 合谋 第五章 合谋 合谋(串谋、勾结)在现实中可以分为两类: 1.卡特尔: 有明确的合谋协议, 即蓄意的勾结行为. 如欧佩克(OPEC, 石油卡特尔) 组织; 2. 默契合谋: 没有明确的合谋协议, 这种合谋行为是市场条件制约 的结果, 是企业本身的最优选择. 卡特尔是我们研究企业间合谋的基础, 因为它给我们提供了企业 间处于合谋状态的标准, 比如定价、配额以及利润. 第一节 卡特尔 第二节 重复相互作用和默契合谋 第三节 价格战 第四节 促成合谋的因素 1.卡特尔是指那些希望限制产量、控制市场、增加行业利润而联合在一起 的独立企业联盟, 目的是追求参加卡特尔的企业利润最大化. 一般而言, 卡特尔组织都有明确的文字协定或者口头协定(秘密协定), 一个 典型的卡特尔协议有其成员们同意的规则和惩罚条例. 卡特尔组织一般都 有一个中央协调机构 , 负责总体协调卡特尔成员企业的产量和利润分配, 以及对违反协议企业的制裁等. 第一节 卡特尔 2. 卡特尔的分类 (1) 从参加范围来分, 卡特尔可分为两类： ① 完全卡特尔: 是指一个行业中全体企业都参加, 有组织, 有内容完备的协定, 能够实施组织内外的强制措施 ; ② 不完全卡特尔: 不完全的程度可能相差很大, 有的接近完全卡特尔, 有的极 为松散. (2) 从协定内容看, 卡特尔可分为以下几类：价格卡特尔、数量卡特尔、销售 条件卡特尔、技术卡特尔等. (3) 从合法的角度看: 卡特尔在有些国家是合法的 (如德国钢铁卡特尔 , 是由政府 安排和实施的), 在大多数过家是非法的(美国谢尔曼法规定 任何合谋协议都是违法的). 1. 基本假设 (1) 行业内有两家企业：企业1和企业2; (2) 成本结构相同, 设为TCi = cyi , i=1,2, 其中TCi表示企业 i 的总成本, c为 企业 i 的边际成本(也即平均成本), yi 为企业i的产量; (3) 市场需求函数为p=a-b(y1+y2 ) , 其中a,b0; (4) 两家企业通过价格协议进行合谋, 以谋求两家企业联合利润最大化. 一、卡特尔定价、配额及利润 由于有合谋协议的约束,卡特尔可以看作是追求联合利润最大化的一个整体, 其面临的需求曲线为市场需求曲线, 边际收益曲线由市场需求曲线决定. 卡特尔总成本最小化的条件是各企业边际成本相等. 卡特尔的供给曲线即为其边际成本曲线, 由各企业的边际成本曲线横向相加而成. 由边际收益曲线和卡特尔边际成本曲线的交点决定各企业边际成本水平, 各企业把产量定在这样的边际成本水平上. 以上模型中, 企业边际成本相 同 , 在总产量一定的情况下各自配额多少不影响总利润; 一般来讲, 若企 业成本不同, 各企业配额唯一. 2. 各企业配额如何决定 一、卡特尔定价、配额及利润 卡特尔定价有两个特点： (1) 各成员企业在合谋产量处的边际成本是相等的. 这是由以上分析卡特尔总成本最小化得到的; (2) 卡特尔总产量处的边际收益等于各企业的边际成本. 这是由于卡特尔的边际成本曲线是由各企业的边际成本曲线横向加总得到的, 在总产量处决定的边际成本水平也即是各企业的边际成本水平. 卡特尔产量为垄断产量, 市场价格为垄断价格, 两企业各生产垄断产量的 一半, 各企业利润也为垄断利润的一半. 卡特尔的产量小于以上三种模型, 价格则高一些, 总利润也高于以上三种模型. 卡特尔企业利润等于斯塔尔 伯格模型的领导者利润, 而大于追随者利润. 3. 卡特尔与古诺模型、伯特兰模型和斯塔尔伯格模型有什么不同呢？ 一、卡特尔定价、配额及利润 4. 模型建立与求解 设两家企业产量相同, 则各自产量为： 市场总产量： 市场价格： 企业利润为： 小结: 合谋情形下各成员企业的利润为垄断利润的一