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公司制度制订与管理暂行规定 ZH-C-001 1.0 第 PAGE 10页/共9页 公司制度制订与管理暂行规定目的：规范制度的制订与审批流程，提高制度的制订质量和执行效果，促进制度的查询、学习和运用，持续完善公司制度体系，推动企业文化建设。 适用范围：适用于公司制度制订与管理有关的工作。 生效日期：2005年12月1日类型: □岗位职责 □操作规程 √管理规定 □其他 制订： 综合中心 拟稿：行政处制度编号： ZH-C-001 版本： 1.0会签： √客户中心 √营运中心 √综合中心 √财务中心 √资科中心 √风控中心 批准： □本中心总监 √总裁 □其他： 目录 1目的1 2适用范围1 3内容1 3.1基本原则1 3.2制度制订与审批1 3.3制度管理2 3.4制度学习与运用2 3.5制度执行检查2 3.6制度修订与废止3 4例外4 5解释4 6引用4 7附录4 附录7.1制度文本规则5 附录7.2制度制订与审批流程图9目的 规范制度的制订标准与审批流程，提高制度的制订质量和执行效果，促进制度的查询、学习和运用，持续完善公司制度体系，推动企业文化建设。 适用范围 适用于公司制度制订和管理有关的各项工作。 内容 基本原则 各中心总监、处室负责人对职责范??内制度的制订、传播、培训、执行、检查等工作负责。 地区总经理对所在地区的制度的制订、传播、培训、执行和检查工作负责。 综合中心行政处负责制度审批管理、制度格式核准和KOA系统上的制度模块维护工作。 各级管理人员负有对下属员工进行制度培训和执行监督的责任。 未经授权，不得随意下载、打印和复制公司KOA系统上的制度文本。 未经许可，禁止将公司制度以任何形式向外传播。 制度制订与审批 制订制度前，制订部门应进行相关调研活动，确保制度制订的适宜性和必要性。 应确保制度质量在以下方面符合要求： 制订需求的符合性、制订目的的准确性和适用范围的合理性； 制度内容的完整性、全面性和逻辑性； 制度的正确性、预见性、时效性和可操作性； 制度符合公司经营价值观和企业文化的程度； 制度文本符合规定要求； 制度执行责任予以清晰规定。 应根据规定的制度类型、文本模版和编号规则拟制制度文稿（见附录7.1）；涉及操作规程方面内容的，应以流程图形式浮现制度内容。 制度审批规则（见附录7.2）： 各中心根据管理需要制订的制度，由中心负责人审批； 制度存在跨职能内容的，由相关中心负责人会签审批； 重大制度和基本制度需报公司总裁批准； 综合中心行政处负责确认制度与现有制度体系兼容 且符合管理要求。 制度审批权限由制度制订部门和综合中心行政处共同确定，并在“制度首页”（见附录7.1）上说明，行政处依据说明设置KOA系统审批节点，相关责任人在KOA系统上完成审批工作。 制度审批完成，行政处发布“制度发布通知”公文，制度文本以公文“附件”形式下发，同时在KOA系统上的制度模块上公布。 制度发布后，行政处打印制度的纸质文本一份，作为公司档案存档，依据公司档案管理规定的有关要求长期保管。 各中心以公文形式规定有关工作内容和管理要求的，应定期整理公文，将涉及制度的有关内容纳入公司制度。整合纳入的形式包括： 将多个相关公文内容整合，形成系统的公司制度； 将有关的公文内容编入相应的现行公司制度中。 地区制度制订与审批 各地区根据管理需要形成制度，涉及操作规程内容的，以“XX实施细则”命名；涉及管理规定的以“XX管理规定”或“XX管理办法”命名。 地区具体的实施细则、管理规定和管理办法，由地区参照公司制度组织拟订，地区总经理审批，以电子邮件方式报经总部相关中心、处室核准，并报综合中心行政处备案。 行政处将通过核准的地区制度以电子邮件方式传送给地区予以发布。 未经总部相关中心、处室核准，行政处备案，各地区均不得擅自发布制度。 制度管理 综合中心行政处负责制度文控管理工作，主要内容包括： 及时更新和定期维护KOA系统上的制度模块； 跟进制度传播状况并提供制度查询； 收集相关信息为制度的制订提供参考； 定期整理并形成制度汇编。 公司制度发布后即时生效（特别说明生效日除外），一般设定一至三个月的试行期，重大制度或基本制度可适当延长。试行期用于在充分征询各方意见和建议的基础上，完善制度内容，改进制度质量。制度试行期内，制度制订部门应主动了解执行情况，收集改进信息；制度执行部门应主动反馈执行情况，提交改进建议。 制度经试行和改进后，正式生效。在公司内、外部环境相对稳定的