反商业贿赂分析报告及对企业合规体系建立的启示(赵洪升律师北京隆安律师事务所上海分所20150427)修改版解析.pptVIP

模板来自于 * 模板来自于 * 模板来自于 * 模板来自于 * 模板来自于 * 模板来自于 * 模板来自于 * 赵洪升律师反商业贿赂系列讲座 版权归赵洪升律师所有 未经许可 不得使用 反商业贿赂分析报告及对医疗医药企业合规体系完善的启示 赵洪升律师 北京市隆安律师事务所上海分所 目 录 目 录 1 2 3 4 5 6 中国医疗医药行业反商业贿赂当前形势 中国医疗医药行业反商业贿赂案件特点分析 中国境内企业合规体系类型分析 反商业贿赂案件对于企业合规体系完善的启示 中国医药医疗行业反商业贿赂对于企业内部管理制度的挑战 美国海外反腐败法与中国反商业贿赂法规体系比较 一、源头反腐 刑法修正案（九）草案及《最高人民检察院关于行贿犯罪档案查询工作的规定》（2013年1月6日施行）的相关规定加大了对于行贿受贿打击力度 制定医疗医药行业反商业贿赂规定 1、《加强医疗卫生行风建设“九不准”的通知》（2013年12月） 重塑医疗医药行业绩效考核机制 2、《关于建立医药购销领域商业贿赂不良记录的规定》2014年3月1日起建立医疗、医药采购制度黑名单 中国医疗医药行业反商业贿赂当前形势（一） 二、刑罚与行政罚并重 行政处罚：黑名单公示制度及罚金 刑事处罚：法人代表及高管易被追究刑事责任 联合办案：公安承办，检察机关提前介入指导取证，行政处罚机构齐头并进 中国医疗医药行业反商业贿赂当前形势（二） 中国医疗医药行业反商业贿赂当前形势（三） 三、全国反商贿，形成高压态势 2013年数据：全年卫计系统查处不正之风3907件，2984人被追责，商贿案件377件，690人被追责，其中刑事责任214人。 2014年全国医疗医药行业商业贿赂案件要远高于2013年：一个刑事案件带出N个行政处罚案件 2013年，作为治理商业贿赂的主要行政执法部门，中国工商总局统计，当年全国工商系统共查处商业贿赂案件4521件，案值15.24亿元 预防刑事责任是重中之重—————防止行政处罚扩大化 防范行政处罚 是主要工作 对团体性民事纠纷要予以重视，团体性民事纠纷易演变为刑事案件 事实及法律关系复杂，多为刑行交叉、刑民交叉案件、大案要案多为刑行民交叉案件 中国医疗医药行业反商业贿赂案件特点分析（一） 众多行业惯例被认定为“商业贿赂” 腐败性贿赂与竞争性贿赂 运动式执法模式下反商业贿赂扩大化——中国对于商业贿赂概念界定的模糊造成了执法不规范的巨大空间，要对行政执法权的扩张性有足够重视（工商60号令） 中国医疗医药行业反商业贿赂案件特点分析（二） 通过第三方中介行为被认定为“商业贿赂” 大案要案行政机关与公检法联动，官方媒体配合跟进 医疗医药行业必须把反商业贿赂案件的危机公关应对作为合规体系建设的重要部分。 中国医疗医药行业反商业贿赂案件特点分析（三） 1 2 3 外资、国企及民营企业诚信合规体系建设的数据比较 外资、国企及民营企业合规体系优劣势分析 中国境内合规体系建设的综合分析 4 企业合规体系的变异模式 中国境内企业合规体系类型分析（一） 1 2 3 外资、国企及民营企业诚信合规体系建设的数据比较 外资、国企及民营企业合规体系优劣势分析 中国境内合规体系建设的综合分析 4 企业合规体系的变异模式 中国境内企业合规体系类型分析（二） 1 2 3 外资、国企及民营企业诚信合规体系建设的数据比较 外资、国企及民营企业合规体系优劣势分析 中国境内合规体系建设的综合分析 4 企业合规体系的变异模式 中国境内企业合规体系类型分析（三） 1 2 3 外资、国企及民营企业诚信合规体系建设的数据比较 外资、国企及民营企业合规体系优劣势分析 中国境内合规体系建设的综合分析 4 企业合规体系的变异模式 1、强调忠于领导的效忠模式 2、关于合规体系的危机预防体系 完善书面合规体系建设，一旦员工或者高管发生商业贿赂案件，便以企业内部的这一套合规体系以及员工或者高管签署的诚信合规承诺书作为依据，对商业贿赂案件与公司进行切割，止损等危机应对模式 3、上述两种模式的结合 中国境内企业合规体系类型分析（四） 重视立法、政策、及相关政府部门重要会议的跟踪体系建设（加强合规部自身业务素养） （一）每季度做一次法规，政策动态汇报（当前形势下建议每个月） （二）对相关主管政府部门关于反商业贿赂的重要会议，专项整治会议予以跟踪，并建立动态汇报制度 （三）作为法律部或者合规部年度汇报的重要组成部分 四 三 二 反商业贿赂案件对于企业合规体系建设的启示（一） 合规体系风险评估机制的建立 （一）年度评估制度 程序设计、评估清单设计、评估结论及改进建议 （二）专项评估制度 根据公司的问题所在，以及中国政府查处的最新案例、查处动向进行专项合规评估 四 三 一