浅论《华盛顿公约》对“投资者”认定.pdfVIP

内容摘要 随着当今世界经济的发展，国际投资活动日益活跃，各国间的投资形式也日益多样 化，投资争议也随之变得更为复杂。为更好的解决国际投资中产生的投资争端，优化国 际投资环境，1965 年世界银行主持起草了《解决国家与他国国民间投资争端公约》（又 称《华盛顿公约》），1966 年正式生效，并根据其规定设置了“解决投资争端国际中心” （简称ICSID 或“中心”）作为根据《华盛顿公约》授权负责组织处理特定国际投资争 端的常设专门机构。《华盛顿公约》正式生效四十多年来，缔约国不断增长，ICSID 受 理的国际投资争端案件也大幅加速增多，在国际投资领域中的影响和功能在不断的扩 大。但实践中《华盛顿公约》体制不断暴露出扩大管辖权的趋向，无论是在关于投资争 议是否是符合法律性质的争议的问题上，或者当事人是否有合格的出诉资格的问题上、 或者在是否存在 “同意”的问题上，ICSID 仲裁庭都总是设法使其管辖权成立。ICSID 仲裁庭对管辖权作扩大化解释，既会对东道国主权产生不合乎《华盛顿公约》的限制， 也会损害ICSID 仲裁机制的公信度。 本文试图以《华盛顿公约》中对“投资者”资格的规定为切入点，运用案例分析法 和比较分析法，结合ICSID 仲裁实践中对“投资者”认定标准的应用，对“投资者”的 认定标准做一个较为全面的概括。全文共分为四部分：第一部分介绍了《华盛顿公约》 的概况，以及ICSID 管辖权的确定与管辖权的扩大化趋势。从ICSID 扩大管辖权的表现 形式中提出投资者的认定是影响管辖权确定的一项重要要素。第二、三部分是本文的主 体部分，具体对《华盛顿公约》中投资者的规定进行了分析，并结合ICSID 在仲裁实践 中对投资者主体的认定，以自然人投资者和法人投资者为两条主线分别进行总结论述， 其中自然人投资者着重从国籍的冲突认定和国籍的时效认定两个方面进行分析；在法人 投资者方面，除了分析国籍认定标准外，着重分析了其 “外来控制”的认定标准，文 章在这部分结合了ICSID 相关仲裁案例，来论述ICSID 实践中对法人投资者认定标准的 适用及其变化趋势，从而得出ICSID 在不断扩大其管辖权。最后，第四部分结合我国接 受并加入《华盛顿公约》的现状，就我国如何对待ICSID 扩大投资者管辖权提出一些对 策，以求更好的适应《华盛顿公约》的体制。 错误!未指定书签。 关键词：《华盛顿公约》；投资者；管辖权；对策 2 Abstract With the development of the integration of world economy, international investment activities are increasingly active. In the field of international investment, especially in the field of private international investment, there always arise some investment disputes between the investor and the host country. Whether these disputes can be solved timely and fairly not only affects the direct economic interests of the investor, but also may influence the economic relations between the investor and host country. In 1965, the World Bank presided over the drafting of Convention on Settlement of Investment Disputes Between States and Nationals of Other States also known as the ICSID Convention , which came into effect in the following year. Based on this, the International Centre for Settlement of Investment Disputes ICSID was set up, which is a special permanent body respons