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OSHMS要素审核指导书 目的 为了保证本中心审核质量符合职业安全卫生管理体系审核规范的要求，保证体系审核的系统性，使审核员更加明确在审核现场的任务和目的。 适用范围 适用于中心所有涉及行业的审核过程。 引用标准 国家经贸委《职业安全卫生管理体系试行标准》 要素审核内容 序号 标准要素 审核项目 分值 审核方式 审核结果 备注 满分 得分 1 3．1一般要求 企业是否依据OSHMS试行标准要求，建立了文件化的职业安全管理体系 --体系文件以书面形式或电子数据及并存的形式存在 --文件中有最高管理者批准和授权书 --有OSH方针、目标、组织机构配置、人员和资源配备等 查阅体系文件 查阅管理手册 查阅体系文件 企业是否有保持职业安全卫生管理体系有效运行机制？ --将OSHMS如何纳入日常的安全卫生管理体系？ -采用何种方式保持有效的职业安全卫生管理体系？ --当出现新变化时，如何对体系进行＊＊或修订？ 查阅文件、交谈 2 4．2职业安全卫生方针 企业是否建立了与之职业安全卫生特点、危险性质和规模相适应的职业安全卫生方针？ --形成文件 --由最高管理者签发，并有批准日期 查阅文件 现场观察 查阅手册 查阅手册 2、职业安全卫生方针的内容是什么？ --方针具体内容至少包含以下几方面： 对遵守OSH法律、法规及其他要求的承诺 对持续改进的承诺 预防人员伤害及财产、环境的损害 关注相关方的安全 --员工对方针的熟悉和理解程度 --最高管理者参与制订及对两个承诺的理解 查阅文件 询问交谈 用何种方式、方法使全体员工与相关方获取和理解？ --宣传培训 --分发厂内刊物、板报、广播、标语等方式 --以适合的方式向相关方及公众公开 查阅记录 现场观察 询问及交谈 企业是否能对职业安全卫生方针进行定期评审？ 定期进行管理评审（至少每年一次） 企业某种条件发生变更时 由最高管理者主持进行制定方针 发布方针，需批准，重新形成文件并传达 询问 查阅文件和记录 3 4．3．1 危害辨识危险评价和危险控制策划 企业是否建立并保持了文件化的危害辨识危险评价和危险控制的实施程序？包括哪些内容？能否满足实际需要？ --有文件化的实施程序 --至少包括以下内容： 危害辨识 危险评价 危险控制措施 确定了重大危险因素 --是否具实用和可操作性特点？ 查程序文件、询问、交谈 现场观察 制定实施程序包括哪些范围？ --常规和非常规活动 --所有进入作业场所人员的活动 --作业场所内的所有设备、设施 现场观察、询问 3、体系文件中是否有重大危险因素及主要危险因素清单？ 查阅文件 4、活动、产品和服务中，有哪些重大危害因素？主要危险因素有哪些？（包括相关方带来的危险因素） --指定已确定的重大危险源 --列出或说出3种以上主要危险因素 --注重相关方带来的危险因素 查阅文件 询问 5、本企业对辨识和评价出重大及主要危险因素是否确定分级？是否采用优先项进行控制？如何排序？ 查阅文件现场验证交谈询问 6、本企业是否辨识和确定出要害部位和重点岗位？ 查阅文件及交谈 7、企业在制定OSH方针、目标时，是否考虑危害辨识危险评价结果？ 询问及交谈 8、企业有无危险评价报告或相关记录？ 查阅文件和记录 9、所采用的评价方法是否能识别和评价企业内所有的风险？方法的适用是否具有简单、实用和可操作性？ 现场观察及交谈 10、危害辨识、危险评价结果是否有形成文件？ 查阅文件和记录 11、企业对新、扩、改建项目是否严格按“三同时”原则进行？ 查阅文件 12、对新、扩、改建项目（工程）是否建立了预评价程序？ 查阅文件和询问 13、对重大事故隐患是否制定了控制程序？是否有整改措施？ 查阅文件现场查验 14、是否对危害辨识、危害评价及控制采取定期评审并进行更新？ 查阅文件询问及交谈 15、是否对危害辨识主危险评价的依据是什么？ --国家的OSH法律、法规及国标 --OSHMS试行标准 --地方性安全法规及标准 --待业规范及行标 --本企业相关的规章及管理制度 查阅文件 询问 4 4．3．2法律法规和其他要求 企业是否建立并保持了适合本企业的法律及法规要求的应用程序？ --制定出了文件OSH法律及法规要求的管理制度 --确定了法律、法规管理的主管部门 查阅文件和记录、询问 企业如何获取和确定适用于本企业的法律及法规要求？ --是否根据本企业的活动、产品及服务特点、性质进收集的？ --明确获