ISO9001ISO14001内审员培训(审核流程)导论.pptVIP

1 内审流程 (ISO9001/14001) 主讲人：郭光明老师  深圳市金标达管理顾问有限公司 2 目录 审核概述 审核员要求 审核原则 审核过程 3 一、 审核概述 管理体系审核： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的管理体系是否符合所规定的管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 客观性（证据）、系统性（计划、步骤）、文件化（过程、结果） 4 一、 审核概述 体系审核分类 认 证 机 构 组 织 顾 客 供 应 商 第一方审核 第二方审核 第二方审核 第三方审核 5 一、 审核概述 第一方审核的主要目的 评价组织自身的管理体系。 验证是否持续满足规定的要求 作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及 时发现问题，采取纠正或预防措施，使体系不断 完善，不断改进。 在外部审核前做好准备。 6 一、 审核概述 第二方审核的主要目的 当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价。 在有合同关系的情况下，验证供方的管理体系是否 持续满足规定的要求并且正在运行。 作为制定和调整合格供方的依据之一。 沟通供需双方对质量、环境要求的共识。 7 一、 审核概述 第三方审核的主要目的 确定管理体系要素是否符合规定要求。 确定现行的管理体系实现规定的目标的有效性。 确定受审方的管理体系是否能被认证/注册。 为受审方改进其管理体系的机会。 减少许多重复的第二方审核。 提高企业声誉，增强竞争能力。 8 一、 审核概述 审核的目的： 验证管理体系是否 （1）符合审核准则 （2）有效的实施与保持 9 一、 审核概述 审核的范围 （1）要素(标准的要素） （2）现场 部 门 区 域 （3）与管理体系有关的产品范围 10 一、 审核概述 审核准则 （1）ISO14001和ISO9001管理体系标准 （2）适用的法律、法规及其他要求 （3）管理管理体系文件 （4）惯例（包括合同要求） 11 审核的时机和频度 外部审核前１个月 体系初步执行后１～２个月 每半年一次 重要客户监察前 一、 审核概述 12 第二方审核的时机和频度 重要供应商半年一次 有大量新产品委托加工时 出现严重质量、环境问题时 一、 审核概述 13 一、 EMS审核概述 特殊情况下进行计划外内审： （1）发生了严重的质量、环境问题或相关方有严 重投诉； （2）组织的组织结构、职责和权限、产品、环境 方针和目标、生产技术及装备以及生产场所 等有较大改变； （3）换证审核。 14 二、审核员要求 审核员应具备素质与能力： 审核员资格 口头与书面表达能力 人际交往能力 保持独立性、客观性的能力 组织、协调能力 正确判断能力 灵活反应能力 15 二、审核员要求 审核组长应具备素质与能力： 我不但是合格审核员，我还能： 审核员！ 应像我这样！ 16 二、审核员要求 审核员应具备下列方面的最新知识： 环境因素； 适用的法律、法规及相关文件 的要求； 进行审核所依据的管理体系 及有关标准； 审核的程序、过程与技术。 17 二、审核员要求 审核组长的职责： 确定审核准则与范围； 获取所需的背景资料； 制定审核计划； 领导审核组进行审核准备； 召开首次会议； 解决审核中出现的问题； 召开小组会议； 召开末次会议； 编写审核报告。 18 二、审核员要求 审核员的职责： 编写检查表； 按计划实施审核； 记录审核； 编写不符合报告； 整理审核资料； 对纠正、预防措施进行跟踪、验证。 19 三、审核原则 1、独立性、客观性的原则 独立于所审核的活动。 客观应： 不抱成见、不泄恶气、 不开后门、不兜圈子； 要一视同仁、 要追根究底、 要铁面无私。 20 四、 审核过程 审核的一般顺序 纠正/预防跟踪 汇总分析 审核报告 审核实施 审核准备 启动审核 21 四、审核过程 1、审核启动 领导重视是关键。 管理者代表亲自主抓。 落实工作职责，固定职能部门来管理。 建立一支合格审核员队伍。 有一套正规的文件化的审核程序。 建立管理体系时应考虑审核工作。 22 四、审核过程 2、审核准备 1 编制内审计划