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产业组织与公共政策：哈佛学派 夏大慰 （外国经济与管理，1999年第8期） 产业组织理论是现代经济学的重要组成部分，是一门用以分析、研究市场经济条件下涉及经济运行问题的新兴的应用经济理论。产业组织理论以价格理论为基础，通过对现代市场经济发展过程中产业内部企业之间竞争与垄断及规模经济的关系和矛盾的具体考察分析，研究、探讨这种产业组织状况及其变动对产业内资源配置效率的影响，从而为维持合理的市场秩序和经济效率提供理论依据和对策途径。 一、产业组织理论体系的形成 比较完整的产业组织理论体系，是30年代以后在美国以哈佛大学为中心逐步形成的。1938年，梅森(E.S.Mason)在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组，开始对市场竞争过程的组织结构、竞争行为方式和市场竞争结果进行经验性研究。在继承张伯伦等人的垄断竞争理论的基础上，梅森提出了产业组织的理论体系和研究方向，并于1939年出版了《大企业的生产价格政策》一书。 1940年克拉克(J.M.Clark)《论有效竞争的概念》一文的发表，对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。克拉克认为，不完全竞争存在的事实表明，长期均衡和短期均衡的实现条件是不协调的，这种不协调反映了市场竞争与实现规模经济的矛盾，而为了研究现实条件下缩小这种不协调的方法和手段，就有必要明确有效竞争的概念。所谓有效竞争，简单地说，就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。随后，梅森进一步发展了这一理论。他将有关有效竞争的定义和实现有效竞争的条件的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。 继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准进一步扩展为市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准，并概括了判断有效竞争的标准，即：市场结构基准：1集中度不太高；2市场进入容易；3没有极端的产品差别化。市场行为基准：1对于价格没有共谋；2对于产品没有共谋；3对竞争者没有压制政策。市场绩效基准：1存在不断改进产品和生产过程的压力；2随成本大幅下降，价格也向下调整；3企业与产业处于适度规模；4销售费用在总费用中的比重不存在过高现象；5不存在长期的过剩生产能力。 1959年，梅森的弟子贝恩(J.S.Bain)因出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书《产业组织》而成为产业组织理论的集大成者。 贝恩研究产业组织的方法，为个别产业的具体分析和实证研究提供了理论基础和研究路径，其中尤其是对作为市场结构形成要因的产业集中、产品差别化、进入壁垒、规模经济性的有关研究和市场结构与市场绩效关系的分析，推动了在许多国家众多相关研究成果的发表，为丰富产业组织研究提供了大量案例。同年，经济学家凯森(C.Kaysen)和法学家特纳(D.F.Turner)又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一书。此外，凯维斯(R.E.Cawes)、谢勒(F.M.Scherer)、谢菲尔德(W.H.Shepherd)、科曼诺(W.S.Comanor)等人对产业组织理论的体系和发展都作出了重要贡献。谢勒在1970年出版了《产业市场结构和经济绩效》一书，进一步揭示了市场行为与市场绩效之间的关系，总结了有关市场行为特别是价格形成、广告活动、研究开发等方面的研究成果，弥补了贝恩《产业组织》一书中对市场行为论述的不足(15章中只有一章论述市场行为)，并考察了微观和宏观的周边条件对市场结构、市场行为和市场绩效的影响，从而将哈佛学派的产业组织理论体系又向前推进了一步。 同时，凯维斯在为贝恩当助理教授和继梅森之后担任哈佛大学教授期间，在对美国及主要西方国家产业组织的实证研究、对国际经济学与产业组织理论结合等方面也进行了许多卓有成效的研究，为产业组织理论的体系化发展作出了重要贡献。由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开的，因此学术界称之为产业组织的哈佛学派。 二、哈佛学派的分析框架 哈佛学派的产业组织理论，以新古典学派的价格理论为基础，在承袭了前人一系列理论研究成果的同时，以实证研究为主要手段把产业分解成特定的市场，按结构、行为、绩效三个方面，即所谓的产业组织研究的“三分法”对其进行分析，构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的市场结构(Structure)——市场行为(Conduct)——市场绩效(Performance)的分析框架(简称SCP分析框架)，并对市场关系各方面进行实际测量，从而规范了产业组织的理论体系。 在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的公共政策组成，其基本分析程序是按市场结构→市场行为→市场绩效→公共政策展开的。在这里，结构、行为、绩效