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项目部内部审核检查表 审核区域： 审核时间： 年 月 日 标准条款 需提供的证据 审核记录 标记 Q/E/O 4.1 总要求 （1）提供一套完整的管理体系文件；（2）设计与开发删减的合理性；（3）文件中对体系过程和产品实现过程的描述；（4）管理手册对每个过程运作的要求和运作的程序文件；（5）依据的法律法规和相关要求；（6）监视和测量的组织保证和手段；（7）纠正和预防措施的运作程序的执行情况；（8）对体系所有过程的监视和测量；（9）外包过程（劳务外包）的管理。 Q4.2.1 总则 E/O 4.4.4 文件 （1）形成文件的管理方针、目标指标；（2）形成文件的管理手册； （3）程序文件、质量计划、管理方案、应急预案、作业指导书、相关法律法规；（4）相关的质量/环境/职业健康安全运行记录。 Q4.2.2 质量 手册 E/O 4.4.4 文件 （1）完整的符合标准要求的管理手册；（2）管理手册中有体系范围的确定；（3）管理手册中有对程序文件的索引即程序文件、作业指导书或方案目录；（4）对每个要素的描述。 Q4.2.3 文件 控制 E/O 4.4.5 文件 控制 （1）建立了满足要求的程序；（2）受控文件清单； （3）受控文件审批的记录；（4）文件发放记录；（5）文件标识情况；（6）文件变更的申请；（7）文件变更的评审记录；（8）文件变更的通知；（9）外来文件的处置和收发记录；（10）作废文件的收回或处置记录；（11）作废文件保留的标识。 Q4.2.4/ E4.5.4/ O4.5.3 记录 控制 （1）建立了满足要求的程序；（2）体系运行的记录清单；（3）发生的各种满足要求的记录；（4）字迹清楚、标识明确的各项记录；（5）记录的保管人员；（6）质量/环境/职业健康安全记录台帐及记录归档情况；（7）记录贮存环境；（8）记录的保管年限；（9）记录的处置。 Q5.1 管理 承诺 （1）法律法规获取、识别的渠道；（2）向全体员工传达满足顾客和法律法规重要性记录，法律法规培训记录；（3）目标指标及其分解；（4）管理评审资料；（5）资源获取的渠道及获取的证据。 审核员： 项目部内部审核检查表 审核区域： 审核时间： 年 月 日 标准条款 需提供的证据 审核记录 标记 Q5.2 以顾客为关注焦点 （1）顾客、社会、员工满意的证据；（2）售前、售中、售后对顾客需求的识别的证据；（3）增强顾客满意的证据。 Q5.3 管理方针 E/ O 4.2 环境/职业健康安全方针 （1）提供文件化的方针，且经过最高管理者批准发布，并向全体员工和相关方传达或转达，使之理解；（2）管理方针体现公司的宗旨；（3）管理方针体现满足顾客、员工、相关法律法规、持续改进的承诺；（4）管理方针向全体员工传达的证据，向相关方宣传的证据；（5）员工能结合本职工作说出对方针的理解；（6）管理评审中对方针的适宜性的评审；（7）社区人员反应及员工的质量/环境/职业健康安全意识证据。 Q5.4 E/ O 4.3.3管理目标指标 （1）各层次（部门、项目经理部）均有经主管领导批准、符合标准要求及本单位实际情况的质量/环境/职业健康安全目标指标；（2）目标指标的编制依据、评审证据；（3）管理目标的分解；（4）管理目标是否包括产品要求的内容；（5）管理目标可测量并满足方针所建立的框架。 Q5.4.2 管理体系策划 对体系文件策划结果的考评；（2）更改的体系文件是否具有完整性。 E/ O 4.3.1环境因素识别、危险源辨识 （1）环境因素识别及评价清单；（2）危险源辨识及风险评价清单；（3）环境因素、危险源变更记录；（4）重要环境因素清单及控制计划；（5）重大危险源清单及控制计划；（6）重要环境因素、重大危险源变更记录；（7）通常发生事故类别：高处坠落、物体打击、机械伤害、触电、中毒、火灾、爆炸、坍塌、淹溺、中暑、灼伤等；（8）通常危险因素：噪声排放、扬尘排放、污水排放、固体废弃物排放、危险品泄露、资源能源的消耗、运输和施工机械废弃的排放、火灾、爆炸、运输遗洒。