兰州市企业“新三板”挂牌三方协议.docxVIP

编号：XSBXY 兰州市企业“新三板”挂牌三方协议 甲方：兰州市城市发展投资有限公司 乙方： 丙方： 证券股份有限公司2016年3月协议当事人本协议由以下三方签署：1.1 甲方：兰州市城市发展投资有限公司 授权代表： 联系人： 联系电话：1.2 乙方： 授权代表： 联系人： 联系电话：1.3 丙方： 证券股份有限公司 授权代表： 联系人： 联系电话：释 义2.1 本协议中除非另有所指，下列词语具有以下含义：“新三板”指全国中小企业股份转让系统。“专项扶持资金”兰州市用于拟挂牌企业在“新三板”挂牌上市进程中由政府提供的专项扶持资金（以下简称“专项资金”）。《保密协议/服务协议》指乙方与丙方在“新三板”挂牌前需要做尽职调查工作所签订的协议。《财务顾问协议》指乙方与丙方签订的丙方为乙方在“新三板”挂牌进程中提供相关顾问服务的协议。《三方协议》指本协议。《投资协议》根据《三方协议》，甲方向乙方进行专项资金拨付时签署的协议。 协议订立的目的、依据与原则3.1 鉴于鼓励兰州市企业进入“新三板”挂牌，引导企业通过资本市场完善公司治理和资源优化配置，扶持企业做强做大，根据兰州市政府《关于加快推进企业“新三板”挂牌工作实施方案》（兰政办发 [2015]117号），结合兰州市“新三板”挂牌的现实情况，依据《合同法》等有关法律法规之规定，甲、乙、丙三方经友好协商，达成本意向性合作协议。3.2 该协议是在乙方和丙方签订了《保密协议/服务协议》后才可签订。当事人属性、权利与义务4.1 甲方的属性、权利与义务4.1.1 甲方经兰州市人民政府授权对“新三板”挂牌企业专项资金进行支付及管理，对外代表市政府监管和运作专项资金。4.1.2 甲方的权利：代表市政府监管和运作专项资金，享有专项资金的拨付、管理、运作、收益，监督资金使用的权利。4.1.3 甲方的义务：按拟挂牌企业上市进度，及时足额拨付专项资金。4.2 乙方的属性、权利和义务4.2.1 乙方作为拟挂牌企业，在充分知悉国家法律法规及政策风险的前提下，为进入“新三板”挂牌，聘请丙方作为“新三板”挂牌财务顾问，协助其完成公司治理、财务规范、推荐挂牌、持续督导等工作。4.2.2 乙方的权利：享受专项资金扶持的权利；有选择证券机构的权利，由于丙方原因致使乙方“新三板”挂牌工作推进过慢，乙方有重新选择证券机构的权利。4.2.3 乙方的义务：专项资金全部用于企业挂牌上市，按照本协议规范使用专项资金，专账核算；同意由丙方作为其金融服务机构，配合开展挂牌相关工作；优先考虑甲方参与直接投资。4.3 丙方的属性、权利和义务4.3.1 丙方作为有资质和实力的证券机构，全方位为乙方提供服务，独立客观帮助乙方规划、推进企业“新三板”挂牌进程及后续督导工作。4.3.2 丙方的权利：为乙方提供专业服务，有收费的权利；调阅乙方资料及会计报表等需要文件资料的权利。 4.3.3 丙方的义务：对甲乙双方进行挂牌免费培训与指导；丙方应恪守职业道德，运用专业知识，调配专业人员为乙方提供专业服务；完成尽职调查工作后，丙方应对乙方拟挂牌的资格和风险给予最大程度的揭示；在合法合规的前提下，应乙方要求提供挂牌服务必须的协助；为甲方提供专业投资建议和重大事项向甲方报备；提供“新三板”挂牌项目所需要的文件、资料及相关信息，并保证其真实、准确及完整性。专项资金的拨付5.1 专项资金是兰州市政府为鼓励企业在“新三板”挂牌而设立，甲乙双方均应按照本协议合规拨付和使用。专项资金共100万元，其中：30万元作为政府启动新三板挂牌的专项补助资金，按照本协议5.2条拨付；70万元作为专项投资资金，按照本协议5.3条规定的形式拨付。5.2 乙方申请拨付30万元专项补助资金时须提交的材料： 《兰州市企业“新三板”挂牌三方协议》原件及复印件；兰州市企业“新三板”挂牌备案登记表（复印件加盖拟挂牌企业公章）及甲方需要的其他资料。5.3 70万元专项投资资金支付形式分为股权投资和债权投资两种。根据乙方的具体情况，由甲方与乙方及乙方控股股东签订相关股权或者债权投资协议。按照具体投资协议支付。5.4 乙方在认定备案和申请专项资金时应据实报送材料，对于编制虚假材料骗取资金的，将追回相关资金，依法追究相关责任，并取消其享受本政策的资格。保 密6.1 本协议的任何一方兹承诺对关于各方的业务和事务（包括对于各方而言，任何投资或潜在投资）的任何及所有信息保密，且不对外披露任何该等信息。6.2 法律、法规、具有管辖权的法院或政府主管机构要求披露的信息除外。6.3 协议各方应持续履行保密义务，保密义务不因本协议终止而终止。第七章 协议的修改7.1 三方经协商对协议内容作出修订、补充或删减的，应当以书面形式作出。7.2 协议签订后，如确需变更或解除