词汇化与语法化的联系与区别剖析.doc

以下文章发表于《21世纪的中国语言学（二）》，商务印书馆，2006年12月。 ? 词汇化与语法化的联系与区别：以汉语史中的一些词汇化为例 ???? ???????????????????????????????????? 董秀芳 ??? 提要：词汇化这一术语在语言学文献中有不同的用法，本文对词汇化的各种定义和类型做了梳理。着重比较了从历时角度定义的词汇化与语法化的异同，指出区分词汇化和语法化不能仅根据演变的结果，而应该主要根据演变过程的特点。具体分析了汉语中一些容易与语法化相混淆的词汇化现象，指出了词汇化的不少原型特征都可能缺失，从而变得与语法化接近，词汇化的最基本、最稳定的特征是两个成分间边界的失落或模糊。 ??? 关键词：词汇化 语法化 语言演变 ? 一、词汇化的定义 词汇化（lexicalization）有多种含义，因此有时使人迷惑。 有一类词汇化的概念是从共时的角度提出的，这在不同的研究领域中的具体使用又有细微的差别。最常见的一种是指在语言系统中将概念转化为词的过程，这与认知方式相关，不同的语言类型可能有不同的词汇化方式（Talmy 1985，2000）。在形式语法的框架中，词汇化有时可以用来指将功能范畴（functional category）用语音手段体现出来从而变为显性（visible）形式的过程。还有一种用法是从语言生成/合成的角度，将根据表达意图对合适的词的选择称为“词汇化”，等等。 另一类词汇化是从历时即语言演变的角度定义的，这是本文所要讨论的。在语言变化领域使用的词汇化，不同的人也有不同的用法。在与语法化（grammaticalization）对举时，词汇化有时专指从语法成分变为词汇成分的变化，但其实这种狭义的理解是有问题的（Himmelmann 2003），因为词汇化并不总是与语法化对立（这一点下文将谈到）。在历时演变领域中定义的词汇化也可以做广义的理解，即指从非词的单位变为词的过程，最常见的是从短语或从句法结构演变为词，董秀芳（2002）的研究所采用的就是这种词汇化的定义。 二、词汇化的类型： 文献中提到的历史演变中的词汇化有这样几类：（1）分立的两个词汇成分变为一个词汇成分（univerbation, idiomatization），原来的两个词都有可能还可以独立使用。比如英语中的词y’know来自you know这两个词所组成的短语，gonna来自going to。（2）原来能产的构词成分（词缀）被重新分析为词根的一部分（phonegenesis, phonologization, resegmentation）。比如，日尔曼语中由使成后缀*-ej-a构成的派生词在大多数的后代语言中都被重新分析成了单语素词，原来的后缀成为词根的语音构成成分；（3）能产的构词成分（经常是粘着的）的产生。比如，英语中名词性的派生后缀-dom来源于古英语的词dom（义为“判断，权威”）；英语的副词后缀 –ly来源于古英语的词lic（义为“身体，形式”）；汉语的名词性后缀“子”来源于表示“孩子”的独立的词“子”。（4）从一个词分裂出另一个词，原来的词仍然可以独立使用（split）。比如英语中的mouse在产生出鼠标义之后就分裂为两个词，各有不同的复数形式，表示老鼠的mouse的复数形式是mice，表示鼠标的mouse的复数形式是规则性的mouses；英语up从副词用法分裂出动词用法（如to up）和名词用法（如ups and downs）。（5）词缀变为独立的词。比如，英语的名词性后缀-ism在一些情况下可以用为名词。实际上只有（1）（2）两种才是典型的词汇化，是经常发生的跨语言存在的词汇化类型。（3）（4）两种都可以做其他分析，第（5）种是比较少见的类型，只是非常偶然地发生。 董秀芳（2002）主要讨论了前两种词汇化，对第一种情况讨论最多。董秀芳（2002）将第二种情况看作“进一步词汇化”，因为其起始形式已经是词，与起始形式不是词的词汇化有别。需要补充的是，董秀芳（2002）主要讨论了双音词的词汇化过程，实际上除了词的形成可以属于词汇化，自由短语变为习语（idiom），也可以算作词汇化，因为习语也是词汇单位的一种，这也是词汇化中值得研究的一个方面。习语的内部成分有些可以分离，有些不能分离，不能分离是更高程度词汇化的表现。习语可以通过简缩进一步词汇化，从而在语音形式上更接近于语言中典型的词。 三、词汇化和语法化的关系 1．词汇化和语法化的相通之处 （1）?????? 机制类似 LaPolla（1998）、Lehmann（2000）、Wischer（2000）、Himmelmann（2003）等的研究都认为，词汇化和语法化在本质上是相通的，二者是平行的（parallel）或相交的，而不是对立的。词汇化和语法化虽然在演变