易哈佛2014期货业考试-法律法规重点总结(含所有考点).docVIP

期货法律法规汇编（所有的重点考试点） 1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪 货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。 =从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50% 或负债低于净资产的50%。 =持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。 2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立 收购参股终止境外机构。 派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内） 三个月或者连续未开始营业，注销。 3. 客户期货交易可用：标准仓单 国债 比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。 期货交易的亏损 费用 贷款 和税收不可用有价证券。 4. 国企遵循：套期保值原则。 5. 内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。 6. 保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7. 期货公司出现风险 措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。 对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。 重大事件5日向