演示稿[内审实务]汇编.ppt

《船舶安全管理体系内部审核》 中国船级社福州分社 2010年1月 《船舶安全管理体系内部审核》 * 审核的概念 一、安全管理体系内部审核 二、内部审核的准备 三、公司内部审核的实施 四、船舶现场审核 五、审核的跟踪和监督 六、内部审核员 审核的概念 审核:为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核准则 — 用作依据的一组方针、程序或要求。 审核证据 — 经验证的事实陈述或与审核有关的其他信息的记录。 审核发现 — 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核结论 — 审核组考虑了审核目标和所有发现后得出的最终审核结果。 审核的概念 第一方审核 第一方审核是指组织自身进行审核，以证实其管理能使体系有效地工作。 第一方审核的理由: ─ 安全保证标准的要求 ─ 管理所用的控制机制 ─ 在外部机构发现不符合之前纠正它们 ─ 可以使管理成为改进工作的最有用和最强大的工具。 为了达到上述目的，内部安全管理体系审核应采取同外部机构进行审核时极为相似的方式（建议）。 审核的概念 审核过程的各阶段工作 审核准备 主要包括下列活动： — 编制审核计划 — 对SMS文件并进行审查 — 准备审核检查表 — 召开审前准备会，明确审核分工和职责 一、安全管理体系内部审核 1、安全管理体系审核 为了确定安全管理体系活动及其有关结果是否符合ISM规则和体系文件的要求，安全管理体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻和执行并适合于达到安全和防污染目标的系统的、独立的检查 2、内部审核 由本公司的内审员或由公司聘请的经过培训的适任人员对本公司岸基部门和船舶的安全管理体系实施的审核。 一、安全管理体系内部审核 3. 外部审核 由主管机关或主管机关认可的机构(如船级社)对公司/船舶的安全管理体系所实施的审核. 包括: * 初次审核 * DOC年度审核 * SMC中间审核 * 换证审核 * 附加审核 * 临时审核 内部审核和外部审核的区别(见附表) 一、安全管理体系内部审核 4.内部审核的目的 * 使公司SMS满足ISM规则或其它约定文件的要求; * 作为一个重要的管理手段; * 为外部审核做准备; * 作为一种自我改进的机制. 一、安全管理体系内部审核 5. 内部审核的依据 * ISM规则 * 公司安全管理手册 * 公司程序文件/操作文件 * 船旗国政府/主管机关相关的法律、法规 * 适用的公约、规范等 一、安全管理体系内部审核 6.内部审核的特征 系统性 独立性 符合性 有效性 适合性 一、安全管理体系内部审核 7.内部审核的策划 * 领导重视是做好内审的关键 * 指定人员要亲自抓内审工作 * 内审的具体工作需要一个职能部门来管理 * 要组建一枝合格的内部审核员队伍 * 内审需要一套正规的程序 一、安全管理体系内部审核 8. 内部审核的步骤 * 确定任务 * 审核准备 * 现场审核 * 编写审核报告 * 跟踪和验证 二、内部审核的准备 内审准备工作 1. 制定审核计划 2. 组建内部审核组 3. 调阅相关文件 4. 编制内审检查表 5. 通知受审核部门并约定具体时间 二、内部审核的准备 1.制定审核计划 * 年度审核工作计划 内部安全管理体系审核一般应编制一份年度计划，确定每月对哪几个部门/要素或船舶进行审核，逐月展开，尽量覆盖所有的部门和船舶. 年度审核工作计划应由最高领导层批准实施。 附:审核工作计划举例 二、内部审核的准备 * 内部审核计划的内容 -- 审核目的和范围 -- 审核依据 -- 审核员的工作分配 -- 时间、地点和受审核的部门 -- 审核报告 审核计划通常由审核组长负责编制，指定人员审核批准。 审核计划应制定得灵活使之能够根据审核过程中得到的信息加以修改和更有效地利用资源。 附:审核计划举例 二、内部审核的准备 2. 组建内部审核组 *在进行内审前，指定人员应指定审核组长和审核员组成审核组 * 对审核组的要求 审核组长要有资格、对被审部门业务熟悉又