公共选择理论课件.ppt

公共选择理论 《1997年世界发展报告》前言中写道 “历史反复地表明：良好的政府不是一个奢侈品，而是非常必要的。没有一个有效的政府，经济和社会的可持续发展都是不可能的。” 世界银行：《1997年发展报告——变革世界中的政府》，中国财政经济出版社，1997年。 第一节 政府失灵 政府在经济领域职能的发挥要满足三个条件： 第一，政府应该掌握着充分的信息； 第二，政府是父爱主义的、仁慈的政府； 第三，政府是言而有信的，政府有能力完成自己的承诺。 “政府失灵”是指由于行为能力和其他客观因素制约，政府干预经济没有达到预定目标，未能有效克服市场失灵，阻碍和限制了市场功能的正常发挥，从而导致经济关系扭曲，市场缺陷和混乱加重，以致社会资源最优配置难以实现；或虽然达到预定目标，但效率低下，成本过高或带来未曾预料到的副作用。 政府失灵的表现 （一）政府在纠正市场失灵时会产生新问题 1、政府对垄断管制的失灵。政府自身会导致新的垄断。 2、政府对外部性经济纠正的失灵。政府在内部化的过程中会导致新的资源配置扭曲。 3、政府对信息不对称调节的失灵。政府自身掌握和创造大量信息，是信息不对称的重要根源。 4、政府提供公共物品。政府提供的公共物品和社会需要的公共物品之间存在类型和数量不匹配的现象。 （二）政府由于自身存在的不足以及自身行为的偏差而带来的干预失灵 公共政策失败是指公共政策的效果未达到政策目标或公共政策偏离其应有价值的现象。一般来说政策效果的发挥主要依赖于政策的制定和执行过程，这两个环节如果出现偏差，公共政策就有可能走向失败。 公共政策的制定主要有两种途径： 第一种是通过投票方式进行政策选择；投票方式包括一致同意原则与多数票原则，但由于一致同意原则实行的成本太高所以人们往往选择多数票原则。 多数票原则（majority rule）是指一项议案或决策须经1/2以上投票人赞成才能通过或采用的一种投票规则，也就是通常所说的“少数服从多数”原则。但这一方式存在两个主要缺陷：投票悖论和政治冷漠。 还有一个执行的环节： 首先，政府工作人员基于自身利益的考虑，并不会完全按照政策的目标去执行公共政策，一旦采取“上有政策、下有对策”的做法，违反了政策最初的目标。 其次，在执行过程中，还会遭到来自与政策利益相左的集团的抵制。在博弈过程中，政府由于处于信息缺乏的劣势，对某些市场业务不是很了解，从而导致政策的实际效果难以发挥。 最后，一项政策所面临的环境也不是静止不变的，而是时时都处于变化中，政策从制定到实施需要一个过程，在这一过程中，当初制定政策时的具体环境、具体情况可能已经发生了变化，结果就会使政策失去针对性，政策的效果也会大打折扣。 政府失灵的原因 1、政府行为的经济人特征 公共选择理论认为：公职人员也是经济人 人们是最大化的行动者 政府不比市场高明，市场失灵并不是把问题转交政府的充分理由 决策也会犯错，公共政策并不能保证最大限度增进公共福利 从事市场干预的政府官员可能无力承担任务 公共选择理论认为，一个人从私人部门进入公共机构之后，其行为动机不可能会从追逐私利转变为讲求公益。在现实中，每个人都有自己的价值取向，都有各自追求的利益，都有自己的社会关系……这些都决定了官员的个人利益并不总是与公共利益相一致，有时甚至相悖，这些官员在进行政府活动时就可能会不顾公共利益，而去追求个人利益最大化，这时腐败就会产生 。 2、公共财政领域的委托-代理关系 委托-代理关系形成的原因 委托人缺乏特殊的知识和技能 工作复杂程度太高，需要他人配合 委托-代理关系的问题：如何确定合格的代理人 公共财政领域的委托-代理关系 人民-政府 中央政府-地方政府 上级政府-下级政府 部门-部门 上级-下级 公共财政领域的委托-代理关系 公共财政领域的委托-代理关系的特点 代理链条长，削弱了委托人的控制能力 缺乏明确委托人，无法建立有效的激励机制 难以找到对政府部门和官员进行业绩考核的标准 由于不确定性和信息不对称的存在，委托人无法准确说明如何编制和执行预算 内部人控制 总预算规模不断扩大 维持合意的委托-代理关系要解决的问题 如何监督政府官员的决策活动 如何衡量政府官员的工作效率 政府活动的“X-低效率” 3、组织中的X-低效率 X-低效率指的是非配置性低效率，其产生原因与组织未能有效控制全部变量以及成员被激励和监督程度有关。 政府和企业的差异 企业的经济目标单一 企业在自由竞争的市场环境中从事商业经营活动 政府更容易孳生X-低效率现象，并难以克服。 政府目标复杂 政府具有垄断性 政府服务没有比较标准 4、政府干预的垄断性会带来低效率 5、利益集团对政府活动的影响 利益集团必须具备三个条件：第一，形成了一个组织形态；第二，这个组织的成员具有共同的利益或目标；第三，这