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附表1：质量保证体系检查评分标准 企业名称： 序号 检查项目 检查内容 检查要点 检查方法 评分标准 1 质量管理体系(100 分） a ）质量管理体系是否涵盖被检查的产品。 b ）质量管理体系证书是否在有效期内。 c ）文件的可追溯性检查。 ① 检查生产的产品是否在证书范围之内（25 分） 查看质量体系认证证书的有效期和生产的产品是否在证书的范围内。 证书超过有效期而未申请办理的扣15分； 受检项目不在证书内，每少一项扣5分。 ② 是否按建立的质量体系持续有效运行（30 分） 查看质量体系文件是否齐全； 查看一年内的内审和外审记录，抽查5个不合格项（观察项）的关闭情况，纠正预防措施的落实情况。 体系文件不全，扣10分； 内审或外审按文件要求每少一次扣3分； 不合格项（观察项）关闭或纠正预防措施落实不好，每项次扣2分。 ③ 检查生产的产品是否通过转让方或相关单位的产品认证，认证证书或认证文件齐全有效。（20分） 查看资质和产品认证证书或受检产品认证文件是否齐全有效； 抽查其他自制产品，查看其产品认证文件是否齐全有效。 受检产品无认证或认证文件不全失效每项扣5分； 自制产品认证文件不全或失效每项扣2分。 ④ 对文件可追溯性进行抽查（25 分） 查看技术转让方提供的技术文件清单和交接记录； 查看转换后的技术文件清单是否与转让方提供的文件相对应； 查看技术文件的分发记录是否齐全； 检查文件的标识和控制，是否能够保证各个岗位所拿到和使用的文件是受控和有效的，根据文件分发记录分别抽查一个部门、一个车间和两个班组使用的文件。 技术转让方提供的技术文件清单和交接记录不全扣5分； 转换后的文件对不上技术转让方提供的文件扣5分； 技术文件分发记录不全扣5分； 文件控制混乱扣5分； 有关单位拿不出有效文件或存有失效文件，每处扣2分。 2 质量管理(100 分） a ）是否建立专门质量管理机构。 b ）质量管理计划、质量管理相关文件、 各种质量管理实施记录是否齐全。 ① 是否成立专门的质量管理机构，职责分工是否明确。（20 分） 查看质量管理机构图； 查看质量管理机构图中各岗位人员的职责分工是否有明确的书面规定。 无专门的质量管理机构扣20分； 各岗位人员的职责分工无明确的书面规定，每缺一个岗位扣2分。 ② 项目管理人员配备是否充分。（25分） 查看是否成立了项目管理机构； 机构能力是否能保证项目的有效实施； 人员分工、职责是否明确合理。 未成立项目管理机构扣25分； 机构力量不足扣5分； 人员分工职责不明扣5分。 ③ 是否编制质量管理计划。（20分） 查看动车组项目的质量管理计划； 查看与产品质量直接相关的部门和车间对质量计划的分解、细化和实施情况。 无质量管理计划扣20分； 部门或车间无分解细化计划的每处扣3分； 部门或车间对计划实施不到位的的每处扣3分； ④ 质量管理相关文件是否齐全。（20 分） 查看质量管理体系文件要求的相关支持性文件是否齐全有效。 每缺一项扣2分 ⑤ 各种项目管理实施记录是否齐全。（15 分） 从管理体系文件和支持性文件的要求的记录中，抽查5种与项目管理实施有关的记录 无记录每项扣3分 记录不全或有误每处扣1分 3 人员资质(100 分） a ）企业是否配备了相应的人力资源。 b ）操作人员是否经过培训，是否具有相应资质，是否持证上岗。 ① 企业是否在设计、工艺、质量、检验、项目管理、采购、售后服务和操作人员等方面配备与生产相匹配的人力资源。（20 分） 查看受检单位2008年的人力资源配备情况分析和2009年人员需求计划及分布情况。 无上一年度分析或今年需求计划扣5分； 需求计划或措施未针对上一年度分析中提出的薄弱点扣2分。 ② 上述人员是否经过国外和国内培训，是否取得技术转让方颁发或认可的资质或上岗证书、证件。（10 分） 查看受检项目有关人员国外培训和国内培训的记录； 根据培训记录抽查参加技术转让方国外和国内培训各5人，看是否有技术转让方颁发或认可的资质或上岗证书、证件。 有记录的培训人数时间不够合同要求扣5分； 无技术转让方颁发或认可的资质或上岗证书、证件的每人扣2分。 ③ 组织是否对从事影响产品质量的人员规定了任职要求。（10 分） 抽查从事影响产品质量的各级、各类5种不同岗位的任职要求。 无任职要求每处扣3分； 任职要求与岗位不符每处扣2分。 ④ 生产工人是否已掌握相关技术文件的内容，并能正确熟练地操作设备。（20 分） 抽取生产现场使用的技术文件，检查使用者是否掌握其内容； 选定部分设备，各抽查1名操作人员作现场演示。 没有掌握技术文件内容每人次扣2分； 设备操作不熟练每人次扣2分。 ⑤ 关键工序操作人员