__公司之公司治理自评报告（请自行填入公司名称）.docVIP

______________公司之公司治理自評報告（請自行填入公司名稱） 評量指標 評估結果 備註（請填寫實際情形） 壹、股東權益 公司是否已建立能確保股東對公司重大事項享有充分知悉、參與及決定等權利之公司治理制度？ (是(否 (不適用 請公司就（例如網站、年報資料）實際情形簡述之。 公司是否於章程將電子方式列為股東表決權行使管道之一？ (是(否 (不適用 公司是否依照公司法及相關法令之規定召集股東會，並制定完備之議事規則？ (是(否 (不適用 內容請參考「股東會議事規則公司就股東會開會是否預留充足之時間及派任適足適任人員辦理報到程序對股東出席所憑依之證明文件是否未任意增列要求提供其他證明文件？會結果指定之網際網路資訊申報系統本公司是否過程全程錄音及錄影，並至少保存一年在公司存續期間永久指定之網際網路資訊申報系統公司董事間超過半數之席次，不具有配偶二親等以內之親屬關係設置二人不少於董事席次五分之一獨立董事審計委員會由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人，其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長審計委員會或其獨立董事成員代表公司委任專業人員董事會通過之薪資報酬如優於薪資報酬委員會之建議，就差異情形及原因於董事會議事錄載明，並於董事會通過之日起算二日內於主管機關指定之資訊申報網站辦理公告申報提名、風險管理環保、企業社會責任或其他各類功能性委員會訂定組織規程，經由董事會決議通過訂定董事會議事規範董事會議事規範董事會議事規範董事會議事規範於7日前通知各董事及監察人，於召集通知時一併寄送獨立董事如有反對意見或保留意見，於董事會議事錄載明公司將董事會之決議辦理事項明確交付適當之執行單位或人員計畫時程及執行列入追蹤管理董事會掌握決議辦理事項執行進度董事之忠實注意義務與責任、風險管理企業社會責任公司 1.公司是否設置至少3位監察人? (是(否 (不適用 2.股東會選任監察人時是否採用累積投票制？ (是(否 (不適用 3.公司董事間，不具有配偶二親等以內之親屬關係 4.監察人履行職責時，依其需要提供必要之協助，其所需之合理費用 5.監察人對於公司之獨立董事、總經理財務、會計、研發及內部稽核部門主管人員或簽證會計師請辭或更換時 6.公司是否建立監察人與簽證會計師之溝通管道或機制？ (是(否 (不適用 檢視內部控制制度 7.監察人是否於新任時或任期中持續參加「上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點」所指定機構舉辦涵蓋公司治理主題相關之財務、風險管理企業社會責任 8.公司 肆、資訊透明度 公司過去1年是否未因違反資訊揭露相關法規而受主管機關要求注意改善或處分? (是(否 (不適用 本指標攸關公司對資訊揭露相關法規的遵循情形，以主管機關要求注意改善或處分紀錄為評鑑依據。 公司是否於證券交易法所定期限內公告並申報財務報告？ (是(否 (不適用 本指標攸關公司對定期公開資訊揭露之時效性，因此本指標以是否超過申報期限為參考標準，期限內申報但於申報期限後再行申請更正資料者視同逾期申報。 公司財務報告所使用的會計原則是否與國內一般公認會計原則一致，並符合「證券發行人財務報告編製準則 公司全體董事合計持股比例是否符合法令規定？全體監察人合計持股比例是否符合法令規定？公司內部人股份轉讓之限制、質權之設定或解除及變動情形是否依相關規定辦理，充分揭露資訊？ (是(否 (不適用 公司於收受內部人持股轉讓申報書後，應於當日17時30分前輸入本公司指定之網際網路資訊申報系統 公司是否指定專人負責公司資訊之蒐集及申報工作，以確保可能影響股東及利害關係人決策之資訊，能夠及時允當揭露？ (是(否 (不適用 請公司指定專人並設置代理人，以配合相關規範辦理資訊申報相關作業。 公司是否選派全盤瞭解公司各項財務、業務或能協調各部門提供相關資料，並能單獨代表公司對外發言者，擔任公司發言人及代理發言人？是否訂統一發言程序，並要求管理階層與員工保守財務業務機密，不得擅自任意散布訊息？ (是(否 (不適用 上市上櫃公司應設有一人以上之代理發言人，且任一代理發言人於發言人未能執行其發言職務時，應能單獨代理發言人對外發言，但應確認代理順序，以免發生混淆情形。 公司是否運用網際網路之便捷性架設網站，並於公司網站設置利害關係人專區，建置公司財務業務相關資訊及公司治理資訊，以利股東及利害關係人等參考？ (是(否 (不適用 網站所列資料應詳實正確並即時更新，以避免有誤導之虞，並宜提供英文版財務、公司治理或其他相關資訊。公司網站內容請參考「上市上櫃公司網站重要必要揭露事項參考範例」。 伍、內控內稽制度 公司是否考量本身及其子公司整體之營運活動，設計並確實執行其內部稽核人員設置內部稽核人員之職務代理人內部稽核人員之職務代理人內部稽核人員公司發生管理階層收購時