专利池的反垄断规制问题研究.docVIP

专利池的反垄断规制问题研究 　　摘 要：专利池是消除专利许可障碍的有效制度安排，但专利权人联合也可能会引发专利池垄断行为。文章首先阐述了专利池的核心内涵，并对专利池的类型和优缺点进行简要剖析，进而文章对专利池垄断进行了细致探讨，研究发现：专利池内部成员达成横向专利池垄断协议；专利池内部成员对第三方形成专利许可纵向垄断协议；专利池内外部联合限制市场化竞争形成混合垄断协议是专利池三种垄断形式。为有效规制专利池垄断行为，维护我国企业的合法权益，文章认为应形成国家力量为支撑、行业力量为引导、企业力量为重点的“三位一体”规则专利池垄断体系。 　　关键词：专利池制度；反垄断；经济法；制度创新 　　一、前言 　　专利池（Patent Pool）是消除专利许可障碍的有效制度安排，该制度既挣脱了“专利丛林”的技术许可障碍又充分满足了全球产业标准化进程的需要，是人类科技史上重大的制度创新。随着经济全球化的持续推进，产业分工和技术研发日趋细化，专利池制度越来越受到社会各界的重视，现已成为推动世界经济发展和技术交流的重要体系。然而，目前国内外的理论界和实务界关于专利池的概念还未形成统一认识。基于专利池的组成内容和运营方式，结合国内外学者对专利池的定义，本文认为专利池的实质是由各专利权人组成的专利组合体，在组合体内部各专利权人彼此对内部组员实行横向许可，在组合体外部各专利权人联合起来对外部第三方给予纵向许可。 　　19世纪中叶，美国缝纫机联盟的成立标志着世界专利池制度正式产生，并在随后一百多内曲折发展。基于专利池运营模式的差异，通常可将专利池分为：封闭性的自愿交差许可专利池和开放性的集中管理许可专利池；前者主要是行业内各专利权人，为提高产品质量和降低产品成本，以实现各专利权人自愿交叉许可专利权为目标而形成的专利池；后者主要是各专利权人，为提高专利授权效率和降低专利许可成本，以获取技术创新带来的经济效益为目标而形成的专利池。凭借在技术推广、成本控制、市场竞争方面的优势，专利池制度获得了较快的发展，并在全球经济协作中发挥着不可替代的作用。但是，随着专利权人滥用专利池许可模式来限制市场竞争的现象日趋增多，专利池制度的负面效应逐步显现。因此，研究专利权人滥用专利池制度的现状和问题，探讨规制专利池垄断的对策与建议，对完善专利池制度、推动企业创新研发、促进行业技术推广具着重要的理论价值和现实意义。 　　二、专利池垄断的主要表现形式 　　（一）横向专利池垄断行为：专利池内部专利权利人达成垄断协议 　　专利池内部成员达成横向专利池垄断协议是专利池垄断的直接表现形式。凭借在行业内拥有核心的生产技术，专利池内部各专利权人有可能形成横向垄断协议，从而限制市场竞争和抑制技术创新，具体包括：（1）协议价格或限定数量，凭借技术的独特性，专利权内部成员通过共谋来控制市场价格，阻碍市场竞争；（2）划分市场或限制交易，凭借技术的产权性，专利权内部成员对行业市场进行划分，并制定限制交易的对策，抑制市场竞争；（3）签订技术协议，为维护现状确保各成员的专利地位，限制技术创新。 　　（二）纵向专利池垄断行为：专利池内部专利权人对外许可协议 　　专利池内部成员对第三方形成专利许可纵向垄断协议是专利池垄断的间接表现形式。专利池内部专利权人在对外部第三方进行专利许可限制，以达到控制市场或抑制竞争的目的，从而扰乱市场秩序和阻碍技术推广，具体表现为：（1）对授权许可的对象进行歧视性限制，借以打压竞争对手；（2）要求授权许可的第三方与其签订垄断协议，如市场划分、价格核定、数量限制等等；（3）通过技术的整体性垄断，提高专利许可费用，增加对第三方的授权剥削。毫无疑义，纵向专利池垄断行为的隐蔽性和潜伏性对市场竞争的阻碍作用和对技术创新的抑制作用十分明显。 　　（三）混合专利池垄断行为：专利池内外部联合限制市场化竞争 　　专利池内外部联合限制市场化竞争形成混合垄断协议是专利池垄断的最新表现形式。随着经济水平的提高，产业分工不断细化，各企业间的分工合作日趋紧密，利益关系也越来越复杂。因此，专利池内外部联合限制市场化竞争形成混合垄断协议这种新形式开始出现，它主要表现为专利权内部专利权人与外部第三方合谋。此类合谋虽然是专利池内部成员的个体行为或者部分个体联合行为，但同样会对市场竞争和技术创新带来阻碍，它产生的主要原因在于专利池制度的不完善。 　　三、规制专利池垄断的对策探讨 　　（一）国家完善规制垄断法律体系，转变我国反垄断的执行体制 　　《反垄断法》素有“经济宪法”的美誉，是我国维护市场经济秩序的基本法。但由于专利池的专业性和前沿性，当前《反垄断法》许多规制专利池垄断的条文还只是原则性的规定，一方面可执行度和可操作性不强，另一方面执行机关的自由裁量权过大。与此同时，我国“多头执法