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基于专利分析的LED企业竞合关系研究 　　摘 要 本文首先介绍了专利信息分析方法，然后介绍了专利与竞合的关系，接着介绍了竞合的动因，最后介绍了竞合的类型。 　　关键词 专利分析 LED 企业竞合关系 　　一、前言 　　LED是21世纪最具发展前景的高新技术领域之一，通过分析专利情况，寻找LED厂商之间形成竞合关系的前因，探究支撑竞合关系的关键资源。 　　二、专利信息分析方法 　　专利分析方法研究集中于竞争情报、创新模式方面，从不同角度划分专利分析方法，以及专利信息分析的智能化系统开发、各种新的技术手段在专利分析中的应用（如文本挖掘、数据挖掘技术及计算机辅助分析等）。彭爱东（2000）将专利分析方法分为定量分析与定性分析两种，他认为对专利文献的外表特征（专利文献上所固有的标引项目）进行统计分析属于定量分析，以专利文献的技术内容或按技术特征来归并的统计分析属于定性分析。暴海龙和朱东华（2002）按专利分析方法的发展历程，从技术创新管理角度，综述了专利情报分析方法，指出专利分析方法向自动化、智能化、可视化方向发展的趋势。方曙（2007）等通过专利分析实践，从传统的定性专利分析、定量专利分析两类型划分法中又抽取出拟定量分析法，拟定量分析法是专利定量分析与定性分析相结合的分析方法，从而形成了定量、定性、拟定量三种类型专利分析方法。专利引文分析方法与专利数据挖掘，都是常见的拟定量分析方法。张静（2008）等认为专利分析方法可分为基本统计分析、引证分析和聚类分析三种，并通过6华中科技大学硕士学位论文详细对比发现这些专利分析方法互相交叉融合，统计分析与聚类分析对应了定量分析，而引证分析则既有定性也有定量的成分。郭婕婷与肖国华（2008）则根据专利信息的特点，从专利信息挖掘的角度，将专利分析方法归为“点”、“线”、“面”、“立体”由浅入深的四个层次进行了介绍，讨论了专利分析方法的应用。其中“立体”层次中的TEMPST分析、鱼骨技术分析、技术监测方法能实现对专利情报进行深层次的挖掘。张娴（2007）等将专利地图（PatentMap）作为一种专利分析的研究方法和表现形式，并从专利地图的角度探讨了专利分析的主要方法，结合实证应用说明各分析方法的主要功能、作用及表现形式。董菲（2007）等将专利地图理论引入专利分析方法的研究以提高分析结果的可视性与整体性。从管理层面和技术层面研究基于专利地图的专利分析方法。黄圆圆（2007）等提出并介绍了一种专利情报的对比分析方法，这一专利对比分析方法可分为总体对比分析、国家对比分析、公司对比分析、技术对比分析和指标对比。研究中选取总体与技术对比分析，对DVD技术领域进行实证研究，对比分析构建的DVD中国专利数据库与美国专利数据库两者规模的大小、水平的高低、速度的快慢以及各种关系是否协调等，研究发现各自的区别与差距，最终提供客观全面地评价各个体系的依据。除了上述专利分析方法，吕一博和康宇航（2010）提出一个可视化的专利布局方法，将聚类方法与多维标度法有机结合，从专利地域和专利技术两个维度构建可视化的专利布局分析。翟东升（2006）等探讨了构建基于专利地图理论和Multi-Agent思想的一种自动化、计算机化、高效化作业的专利分析系统。侯筱蓉（2008）等将引文路径分析加入专利分析法中，以协助专利隐性信息的挖掘。 　　三、专利与竞合的关系 　　研究专利可以代表公司的技术能力和竞争优势，通过收集或监测一定的技术领域的专利发展，能够获得关键商业信息，了解公司的技术专长，探索某行业的技术轨迹和公司的战略计划。Mogee（2002）认为专利分析可应用于技术跟踪和预测，确定重要技术的发展。交叉授权以及合并与收购目标的选择等。Yen-SengHao（2010）利用网络分析法对拥有超过95%美国RFID专利的20家公司的专利数据实证研究，探讨企业如何在行业中确定合作伙伴和竞争对手。Narin（1987）等人基于专利引用数据总结出9华中科技大学硕士学位论文能揭示公司的相对技术强弱以及比较公司之间的创新活动的指标体系，并通过专利本身引用网络分析，识别技术的互补性和竞争性。Yu-ShanChen和Bi-YuChen（2009）利用专利分析探讨两个LED厂商（Nichia和Osram）之间在LED产业两个关键技术领域（LED元件及磷光剂）的合作竞争行为。研究结果表明，两大厂商的技术能力部分相辅相成，是促使LED产业的两个对手由完全竞争转向竞争合作的原因。因此，专利已被视为合作竞争最重要的工具之一。 　　四、竞合的动因 　　随着经济环境变化的加剧，企业越来越认识到其在不确定性面前的渺小。在企业运营过程中，存在着与自然界类似的“生物依存链”。因此，为了企业自身的生存和长期可持续发展，企业之间应该联合起来，共同营造一个