基金从业资格考试第二讲：教材(上册)第4、5、16章——考点回顾.pptxVIP

Copyright ? ACCA ACCAspace 中国ACCA特许公认会计师教育平台 基金从业资格考试 科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范 第二讲：教材（上册）第4、5、16章 --- 考点回顾 Lecturer: HangJian 欢迎加入ACCAspace基金从业考试QQ群：364480357 主讲老师微信号：czhj1220516 科目一2016考试大纲：教材（上册）第4章 对应教材章名 节名 编号 学习目标(掌握/理解/了解） 4.证券投资基金的监管 1. 证券监管概述 4.1.a 掌握基金监管的概念、体系、原则和目标 2. 基金监管机构和自律组织 4.2.a 掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 4.2.b 掌握行业自律组织对基金业的自律管理 4.2.c 理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容 3. 对基金机构的监管 4.3.a 掌握对基金管理人的监管内容 4.3.b 掌握对基金托管人的监管内容 4.3.c 掌握对基金服务机构的监管内容 4. 对基金活动的监管 4.4.a 掌握对基金募集和销售活动的监管 4.4.b 掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等） 5. 对非公开募集基金的监管 4.5.a 掌握非公开募集基金管理人登记事宜 4.5.b 掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管 学习目标 4.1.a：掌握基金监管的概念、体系、原则和目标 1. 基金监管“三公”原则中的公平原则是指（）。 A. 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 B. 基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 C. 对监管对象公正对待，一视同仁 D. 要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开 重要考点：基金监管的原则 解析：B。“三公”即公开、公平、公正，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现；公平原则，基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；公正原则，要求监管机构在公开、公平的基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。 学习目标 4.1.a 重要考点 基金监管的特征 监管内容具有全面性 监管对象具有广泛性 监管时间具有连续性 基金监管的基本原则 保障投资人利益原则 适度监管原则 高效监管原则 依法监管原则 审慎监管原则 公开、公平、公正监管原则 学习目标 4.2.a：掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 1. 中国证监会的职责不包括（）。 A. 办理基金备案 B. 监督检查基金信息的披露情况 C. 制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D. 依法办理非公开募集基金的登记、备案 重要考点：中国证监会对基金行业的监管职责 解析：D。中国证监会依法履行下列职业：①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；②办理基金备案；③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处、并予以公告；④指定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查基金信息的披露情况；⑥指导和监督基金业协会的活动；⑦法律、行政法规规定的其他职责。D项是基金业协会的职责。 学习目标 4.2.a 重要考点 中国证监会对基金市场的监管职责：行驶审批、核准或者注册权；办理基金备案；对基金活动进行监管管理；对违法行为进行查处；制定资格标准和行为准则；监督信息披露；指导基金业协会的活动；其他。 中国证监会对基金市场的监管措施 检查：事中监管方式 调查取证：相关职权 限制交易：限制期限不得超过15个交易日，案情复杂可延长15个交易日 行政处罚：处罚措施 中国证监会工作人员的义务和责任 调查取证或者检查时不得少于2人 相关人员离职后的任职规定 学习目标 4.2.b：掌握行业自律组织对基金业的自律管理 1. 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（）。 A. 中国证监会 B. 中国证监会在基金公司注册地的派出机构 C. 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构 D. 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构 重要考点：行业自律组织对基金业的自律管理 解析：A。证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。 学习目标 4.2.b 重要考点 基金业协会 成立时间：2012年6月 性质和组成：自律性组织、社会团体法人；由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立。 职责：教育和组织会员；反映建议和要求；制定和实