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浅谈美国“竞争中立”政策及中国的应对 　　作者简介：刘力菲，南京财经大学硕士研究生，国际法（国际经济法方向）。 　　摘 要：自2011年以来，美国高层多次在外交场合提及竞争中立概念，美国及其主导的国际组织也将竞争中立规则作为重要的议题在贸易谈判中推出。本文在对竞争中立规则的起源、发展进行梳理的基础上，重点分析美国在国际贸易及投资领域推动竞争中立的原因和举措，并立足我国发展阶段和国有企业特殊性，对中国政府在今后与美贸易与投资谈判中的对策提出建议。 　　关键词：竞争中立；国有企业；OECD；TPP 　　一、竞争中立规则的起源与发展 　　国际上对竞争中立问题的关注可以追溯到上世纪60年代，《欧共体条约》第106条明确规定，国有企业在参与市场交易时适用一般的竞争规则，国有企业接受来自公共机构的注资、津贴、援助等通常都是被禁止的。虽然没有作为一个成熟的概念被提出，但《欧共体条约》的有关条款已经可以体现出欧共体对竞争中立规则的承认。 　　而第一个将竞争中立规则写入法律的国家是澳大利亚。澳大利亚是联邦制国家，六个高度自治的州拥有大量公有制企业，上世纪80年代开始，长期处于垄断地位的公有制企业生产效率低下，严重阻碍了经济的发展，澳大利亚联邦政府开始着手一系列的竞争政策改革，“竞争中立”规则的出台就是其中一个重要措施。1995年的《竞争原则协定》和1996年的《联邦竞争中立政策声明》分别对竞争中立做出了原则性规定和具体的概念阐述，之后由澳大利亚国库部和财政部于2004年联合出台的《澳大利亚政府对经理人的竞争中立指引》也对竞争中立规则作出了进一步明确规定。根据澳大利亚的定义：竞争中立要求政府的商业行为不应当仅因其公有制地位而获得相较于私营竞争者的竞争优势。 　　随着经济全球化的发展，国有企业成为新兴经济体在国际市场上竞争的主力军，这触发了发达国家对国有企业的警惕，发达国家希望借助竞争中立规则的确立将发展中国家国有企业置于双多边规则的制约之下。美国及其主导的国际组织在其对外贸易和投资谈判中将竞争中立规则作为重要的议题推出，竞争中立规则逐渐从规制市场竞争行为的国内法概念向国际法规范演变。 　　二、美国推行的竞争中立政策 　　（一）美国推行竞争中立政策的原因 　　2011年以来，美国主管经济事务的副国务卿罗伯特霍马茨在多个场合提及“竞争中立”概念，希望以竞争中立规则的确立来“弥补现有的国际经济规则无法保证国有企业和私营企业公平竞争的缺陷”，而美国国务卿希拉里在发表有关亚太地区政策的演讲时也明确表达 “跨太平洋伙伴关系旨在确保公平竞争，包括在国有企业和民营企业之间的竞争中保持中立”。美国高层领导人之所以在这一阶段大力倡导竞争中立政策，既有国内经济、政治利益的考量，也有外部国际经济局势的需要。 　　从其国内需求来看，全球经济危机之后，遭受重创的美国经济恢复缓慢，为保护本国产业，缓解就业压力，美国政府不得不依靠贸易保护措施来向其国际舞台上的对手施压，在“国家安全审查”等国内安全阀已不足遏制新型经济体在国际市场中的强进势头之时， “竞争中立”显然是一个绝佳的选择。其次，当时正值奥巴马谋求连任之际，为提高就业率奥巴马选择主打中小企业牌，并在之后促成了《扶助小企业法案》的通过，在全球范围内确立竞争中立规则可以为其中小企业在国际市场的竞争中扫除障碍，适时推出的竞争中立也顺理成章地成为了总统竞选的政策工具。 　　从外部国际经济环境来看，在发达经济体受金融危机困扰之际，以中国、印度、巴西等为代表的新兴经济体强劲反弹，成为拉动世界经济复苏的主动力，世界经济力量对比出现“南升北降”的新变化，以美国为首的西方发达国家在世界经济格局中的主导地位受到了挑战。 　　此外，由于多哈回合谈判的停滞，发达国家的利益诉求已很难借助WTO得以实现。WTO规则关于中国特保条款和市场经济地位的问题即将到期，美欧等国亟需新的国际规则以应对中国迅速增长的贸易和投资对其产业的冲击。 　　（二）美国在双边关系中推行的竞争中立： 　　2012年4月，美国贸易代表办公室发布了美国对外签署投资协定的最新范本，新范本中，相较于美方一直关注的准入前国民待遇、透明度问题、业绩要求等传统议题，新增的有关“国家主导型经济体”的问题格外引人关注。2012范本第二条第2款规定“由缔约方授权行使任何法律、行政或其他政府权力的国有企业或个人应受协议约束。”并在此款脚注8中对“被授予政府职权的国有企业”作出了解释，明确规定国有企业被视为政府机构的标准；此外，范本第八条中禁止技术本地化的歧视性政策，第十一条中允许外资参与国内标准制定等规定都是“竞争中立”政策在2012范本中的具体体现。 　　美国目前已与40多个国家和地区签订了双边投资协定，与10多个国家和地区签订的自由贸易协定中存在投资条款