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创业板申请相关问题答疑 （2009年7月16日） 创业板申请相关问题答疑 1 １． 提示‘客户尚未进行风险测评’ 2 ２． 如何修改‘首次交易日期’ 2 ３． 如何查询‘首次交易日期’ 3 ４． 如何获取‘首次交易日期’ 4 ５． 哪些外围可以进行创业板申请 4 ６． 如何通过外围进行创业板申请 4 ７． 谁可以在外围进行创业板申请 4 ８． 如何修改‘协议签署日期’ 4 ９． 如何即时开通‘从其他券商转入的已开通创业板的客户’ 4 １０． 如何对‘其他券商转入已开通创业板客户’的申请增加复核控制 5 １１． 如何确定客户开通创业板权限的生效日期 5 １２． 机构投资者如何即时开通创业板权限 5 １３． 证券风险测评等级的划分 5 １４． 证券风险级别与之前的基金风险级别说明 6 １５． 如何查询已开通创业板的客户 6 １６． 如何取消客户创业板权限 6 １７． 创业板复核确认与柜台的通用复核说明 6  提示‘客户尚未进行风险测评’ 出现场所：网上营业厅、手机、柜台、通达信内嵌网上营业厅页面等 菜单位置：柜台【帐户】【创业板申请】【自然人申请】 如图1的‘风险测评’按钮 说明：这里设置的风险测评是客户的证券风险级别，与以前的基金风险级别测评不同 图1 如何修改‘首次交易日期’ 系统提供两处修改‘首次交易日期’ 说明：‘首次交易日期’修改后，‘预计开通天数’将随之修改。投资者投资经验在两年之内，即‘首次交易日期’与‘协议签署日期’相比在两年以内的，‘申请级别’自动设为‘1二年以下’，‘生效天数’将为5日（含签署协议当日）；投资者投资经验在两年之内，即‘首次交易日期’与‘协议签署日期’相比在两年以上的，‘申请级别’自动设为‘0二年以上’，‘生效天数’将为2日（含签署协议当日） 2.1菜单位置：柜台【帐户】【创业板申请】【自然人申请】 具体操作：设置完成后，需点击‘确定’按钮，完成确认后生效 图2 2.2菜单位置：柜台【帐户】【创业板申请】【自然人申请复核】 具体操作：设置完成后，需点击‘复核确认’按钮，完成复核后生效 图3 如何查询‘首次交易日期’ 菜单位置：柜台【帐户】【创业板申请】【自然人申请】，如图2 菜单位置：柜台【帐户】【创业板申请】【自然人申请复核】，如图3 菜单位置：手机【客户资料采集功能】【创业板交易申请】【首次交易日期查询】 菜单位置：网上营业厅【创业板交易申请】【首次交易日期查询】或【预申请】 如何获取‘首次交易日期’ 首次交易日期的获取，通过登录公司提供的数据（只会提供一次）柜台系统自动导入 如果取不到的该数据，可通过新意系统进行查询，并在【柜台申请】界面录入 柜台直接录入（不建议采用此方式） 哪些外围可以进行创业板申请 网上营业厅 /webcenter/admin/admin.html 手机 /zldj 如何通过外围进行创业板申请 网上营业厅：详见《创业板申请复核等业务操作说明.doc》第2.1.2节 手机：详见《创业板申请复核等业务操作说明.doc》第2.1.3节 谁可以在外围进行创业板申请 目前只提供客户经理或客户经理柜员进行客户创业板申请 如何修改‘协议签署日期’ 菜单位置：柜台【帐户】【创业板申请】【自然人申请复核】，如图3 具体操作：设置完成后，需点击‘复核确认’按钮，完成复核后生效 如何即时开通‘从其他券商转入的已开通创业板的客户’ 详见《创业板申请复核等业务操作说明.doc》第2.3节 如何对‘其他券商转入已开通创业板客户’的申请增加复核控制 菜单位置：【帐户】【创业板申请】【复核设置】 具体设置内容为：机构代码为‘0000’，申请级别为‘2立即开通’，申请渠道为空。 如何确定客户开通创业板权限的生效日期 ‘首次交易日期’比协议签署日期少二年（即投资经验在2年以下），开通天数为5天（含签署协议当日）； ‘首次交易日期’比协议签署日期大于二年（即投资经验在2年以上），开通天数为2天（含签署协议当日） 机构投资者如何即时开通创业板权限 详见《创业板申请复核等业务操作说明.doc》第2.2节 证券风险测评等级的划分 1 - 1级=====保本型（20) 2 - 2级=====保守型(20-40) 3 - 3级=====稳健型(41-60) 4 - 4级=====成长型(61-80) 5 - 5级=====积极型(80) 其他都是未进行风险测评的 证券风险级别与之前的基金风险级别说明 客户有证券风险、基金风险两个风险级别 每只证券可以定义相应的证券风险级别 每只基金可以定义相应的基金风险级别 前阶段设置的风险级别指的是基金的