国际石油中联合作业协议浅析及对我国石油联合作业合同的启示.docVIP

国际石油中联合作业协议浅析及对我国石油联合作业合同的启示 　　摘 要：联合作业协议是国际石油合作中重要合同文本之一，因而各国石油协会制定符合自己国家法域的联合作业协议版本，实践中联合作业的参与方也会结合项目特点对之加以选择和调整。基于中国上游投资主体日渐多元化的特点，通过简要介绍和分析联合作业协议基本条款内容，希望对中国联合作业合同模板的起草提供有意义的思考。 　　关键词：国际石油合作；联合作业协议；联合作业合同模版 　　1 JOA在国际石油行业中的重要性及基本情况 　　在国际油气合作领域中，联合作业协议（Joint Operating Agreement，或简称JOA）作为比较典型的合作模式获得越来越多的关注。石油行业的高风险、高投资特点促使多方必须共同运作、分担风险、分担费用。而JOA则通过协议方式明确各合作方之间的权利、义务，并跨越勘探、开发、生产、弃置等整个运营环节，从而使得原本松散的联合体更高效的履行各类资源性石油合同，最终实现油气公司对油气的经济追求。因而JOA在石油开发合作中的重要性不言而喻，正如Peter Robbers在其书中谈到的，JOA是石油作业项目的重要基石，是起草生产、处置、销售、运输等其他石油类合同的基础。除了使用范围较为广泛的国际石油谈判代表协会（AIPN）制定的JOA模版外，各行业协议还相应发展出具有不同区域特点的版本，如：美国石油和土地管理协会（AAPL）版JOA、加拿大石油土地管理协会（CAPL）版JOA、英国油气（OGUK）版JOA、澳大利亚石油生产勘探协会（APPEA）版，挪威石油理事会（NPD）版等等。尽管各模版起草时侧重点不同，但都含有一些共同的条款，本文将逐一讨论。 　　2 JOA主要条款简析 　　无论是陆上开发还是海上开发，无论是常规油气或是非常规油气开发，JOA包含如下主要条款： 　　2.1 参与方及参与权益比例 　　明确的合同主体是一个合同生效的基本条件，通常JOA会在前述（recital）中说明签署JOA的原始协议方。当参与方在选择退出或转让权益时，或以原JOA附件的形式直接记录参与方的更迭，或是通过其他法律文件来建立权利链条。不同于其他行业的合作，多数JOA对新进者的财务或技术能力设立一定要求，对作业者的继承者尤为严苛，往往需要获得相关政府或机构的批准。尽管参与权益比例在不同版本JOA中名称不同，但所有模版都承认各参与方需按照一定参与权益分担作业成本和分享收益的合同精神。实践中还需要注意参与权益比例是否在某一阶段发生变化，如印度尼西亚产品分成合同规定开发阶段须引入本土参与方从而间接改变JOA原参与方的权益比例。同时JOA参与方如果代为其他方履行合同义务时，建议合同者应明确垫付义务何时结束，并设计可优先回收该部分垫付投资的条款以保护自身权益。 　　2.2 有效期 　　笔者接触绝大部分JOA都以签字日作为生效日，极少数将生效与满足先决条件关联，如某澳洲项目的JOA中规定作业委员会成立并召开第一次会议后JOA方可生效。而JOA的终止情况则更多样化，由于资源合同的终止或一家获取全部参与权益比例是最为常见终止原因。在普通法下合同终止并不剥夺非违约方获得救济的权利，因而某些JOA模版要求合作伙伴之间不存在未决事项时才能终止JOA，在OGUK JOA模板中甚至要求签订独立合同后方可终止JOA。需要注意的是JOA终止后保密、赔偿、争议解决条款仍然有效。 　　2.3 JOA范围 　　JOA范围系指作业者代表各参与方开展联合作业的范围，被排除在“联合作业”范围外的活动也将排除在JOA范围外，任何参与方不承担非“联合作业”产生的费用和责任，因而“联合作业”需谨慎定义。以APIN模版为代表，大部分在定义范围时将履行资源合同权利义务作为JOA范围。相比而言AAPL模版采用了更宽泛的定义，使用了“包括但不限于”的字样，并补充了集中处理和处置阶段的活动。无法简单评述哪种形式更优，合同者应根据自身项目特点选择更合适的表达方式。 　　2.4 作业者 　　联合协议下的作业者是代表协议各参与方管理联合作业的合同者。传统观念认为拥有最大参与权益的参与方通常与联合作业行为的密切性最强，因而更易于代表联合作业体进行作业。但石油实践中并非如此，例如我国《对外合作开采陆上石油资源条例》中明确规定中方国有石油公司为最大持有比例方，但外国投资者负责单独投资进行勘探、负责作业，并承担勘探风险，也就是通常意义的作业者概念。因此JOA中确定作业者身份的约定除遵循合同自治原则外，还需符合资源国法律。 　　联合作业协议赋予作业者一定权利，其可以雇佣人员或派遣子方员工进行作业，也可代表JOA各方签署作业相关协议、与政府沟通、提起诉讼和达成和解等。因作业者的占据联合作业中的优势地位，所以绝大部分的J