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环境管理体系 内审员培训班 北京寰发启迪认证咨询中心 2004年第二版 大家好！ 上一讲的内容大家复习了吗？感觉怎么样？先考考您：EMS标准中环境管理体系要素共几个？您能迅速地说出我们学过的4.2 和4.3中全部条款的名称吗？ 看来大家学得不错。这部分内容对于内审员来讲非常重要，大家需要死记一些东西。 启迪老师 4.5 检查和纠正措施 4.5.1监测与测量 4.5.2不符合纠正与预防措施 4.5.3记录 4.5.4环境管理体系审核 理解要点： 1 建立不符合纠正和预防措施程序的必要性 ； 任何体系都有不完善的地方，特别是在体系建立和运行的初期，一个有效运行的体系应该具有发现问题、解决问题和有效防止问题再次发生的自我完善机制。标准要求组织建立和保持程序，规定有关职责和权限，便于及时发现问题，解决问题，有效地防止问题再次发生。 2 环境管理体系不符合的内容； 标准中所说的不符合不仅仅是超标排放等具体环境行为方面的不符合，它包括以下三方面： 1）环境行为不符合；主要是不符合法律法规要求，如：超标排放； 2）环境管理体系不符合相关的环境管理体系标准要求；（如ISO14001） 3）体系运行不符合环境方针、目标、指标和程序文件的要求； 3 发现不符合的途径； 1）内部审核； 2）监测和测量； 3）员工的反映和建议； 4）相关方的投诉； 5）管理评审 处于第一线的广大员工往往最容易发现问题并提出解决办法，所以，组织应采取积极的措施，鼓励员工报告所发现的不符合问题，并提出建设性的意见，员工参与意识的提高，可以极大地促进体系的改进。 此外，应重视相关方的抱怨和投诉，并采取相应的纠正措施。 4 出现不符合的典型的原因有： A 内外交流不畅通； B 缺乏相应的程序指导或程序有缺陷； C 设备故障或缺乏维护； D 员工培训不足，缺乏资源保障； E 对有关要求不了解或理解不充分； F 违反程序要求和规定。 4．5．3 记录 组织应建立并保持程序，用来标识、保存与处置环境记录。环境记录中应包括培训记录和审核与评审结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并可追溯相关的活动、产品或服务。保存和管理的环境记录应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。 组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。 理解要点： 1 记录的管理； 组织应制定程序对环境记录实施程序化管理；以明确保存那些记录；如何保存；保存多长时间；对超过保存期限的记录如何处置。 记录的管理包括记录的标识、收集、编目、保存、归档、查阅、处置等。记录的管理应便于查阅、避免损坏、变质和丢失。 记录不同于一般文件。一般文件包括手册、程序、作业指导书、和其它的文件形式。文件作为管理工具，他们用来管理环境管理体系，告诉人们是什么、做什么、怎么做、何时做以及为什么要做等。而记录则是体系运行过程中留下的客观信息、数据或某事件已经完成的证据。 2 记录的内容 组织需要环境记录，以证明环境管理体系正在按照计划和安排正确实施。记录的价值不仅在组织内部，而且还表现在向外部相关方提供环境管理体系运行的证据。 组织常见的环境记录有： 1）适用的环境法律与其他要求的信息；2） 环境因素识别和环境影响评价记录；3）环境培训记录；4） 有关供方和承包方的信息；5）投诉记录及处理决定；6）环境目标、指标完成情况的跟踪记录；7）运行控制记录和产品信息（如成分和性能参数）；8） 应急方案的检验报告和事故总结报告；9）监测数据；10）检查活动、仪器校准和设备维护记录；11）遵循法律、法规情况的定期评价记录；12）不符合、纠正和预防措施记录；13）环境管理体系审核记录；14）管理评审记录； 组织可以在相关程序中列出所需要的记录并规定保存期限，必要时可编制环境记录清单。 4．5．4 环境管理体系审核 组织应制定并保持定期开展环境管理体系审核的方案与程序，目的是： a.判定环境管理体系： l）是否符合环境管理工作的计划安排和本标准的要求； 2）是否得到了正确的实施和保持。 b.向管理者报送审核结果。 组织的审核方案（包括时间表），应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。 * * 第三讲 环境管理体系标准（下） 本讲内容 本讲继续讲解EMS标准的其余要素：4.4 4.5和4.6，共计12个要素，它们所表明的是PDCA运行模式中D、C、A三部分的内容。 1 EMS要求 6大部分 4.1 总要求（1条） 4.2 环境方针 （1条） P 4.3 规划 （4条） D 4.4 实施与运行 （7条） C 4.5 检查与纠正措施（4条） A 4.6 管理评审