第十六章 外部性及市场失效.ppt

第十六章 外部性与市场失效 在西方市场经济发展的早期，人们一般认为，市场能够有效配置各种社会资源 ，并引导微观经济主体朝向有利于社会的发展方向发展；政府的主要职责是保障市场经济运行的外部条件。 但是，由于经济活动的外部性，公共物品，垄断，和信息不完全等都可以导致：“市场失效”。市场失效是政府管制存在的理论依据 之一。 §16.1 外部性 凯恩斯主义以前的经济学,描绘的是如何通过价格机制的作用,实现稀缺资源在各个产业之间的均衡分配. 在一系列假设前提下“看不见的手”，即价格，调节市场供求关系，实现资源的优化配置，达到“帕累托最优状态”。 这些假设主要包括以下几点： 信息完全和对称。 充分竞争市场。 规模报酬不变。 企业和个人经济活动不存在外部性。 交易成本可忽略不计。 经济当事人完全理性。 一、外部性的含义及分类 外部性的含义： 是指一种物品或活动施加给社会的某些成本或收益，不能在该物品活动的市场价值中得到反映。 外部性的实质是私人收益和社会收益的不相等。 一项私人活动所产生的对实施这一活动的私人的净收益。 这项活动对实施个体和社会中的所有其他人的净收益之和。 外部性的分类 按外部性所产生的经济后果 二者或分的依据在于私人成本与社会成本，私人收益与社会收益的对比关系。 例如：污染是负的外部性，没有专利保护下的发明是正的外部性 可穷尽的外部性 此种外部性能够被计量，可以建立起排他性权利。 由于怕他性，可穷尽的外部性可以按照其接受者消费（或成本负担）的量来进行分割，并要求他们依此付费或给与补偿。 科斯定理的外部性即属于可穷尽的外部性。 一般地，在不存在显著交易成本的情况下，可穷尽的外部性总是可以通过市场或私人间的谈判而得到消除。 不可穷尽的外部性 不可穷尽的外部性是公共物品，市场和谈判的方法是行不通的。 公共物品的非排他性使得它在最佳社会供给下的价格等于所有收益者愿意付给的价格之和。 当公共物品由私人提供时，供给量小于社会最优供给量。此时需要国家的介入。例如：发明专利权。 是否存在让人们说实话的方法呢？ 格拉夫斯和克拉克证明，这种方法是存在的。 假设在社会中有一个消费者和一个污染者，污染对污染者的价值是a，对消费者的损失为b， 社会最优要求： a＞b，允许污染。 政府对污染者征收数量为b的税收，补贴消费者 a＜b，政府可以简单的不允许污染。 二、外部性的进一步分析 社会边际效益=私人边际效益 即：SMB=PMB 社会边际成本=私人边际成本 即：SMC=PMC 社会边际成本和个人边际成本不一致，这个差额就是外部成本，即“负外部性”。 三、解决外部性的方法 界定产权： 1、有人认为，外部性的本质是产权界限的不确定。 2、科斯认为：在不存在交易成本的情况下，只要通过明确界定，任何产权都能产生最优效果。“科斯定理”的关键含义是在满足某些条件下，政府不必为了使社会达到最优化而直接限制污染。 3、但在现实生活中有些产权难以界定，即使界定了，方法也是不可行。 原因有:■交易成本很高。 ■厂商使用策略性讨价还价手段。 ■某一方信息不完全。 政府管制： 政府管制是一条降低谈判的交易费用和解决污染纠纷的有效途径。以环境污染的外部性为例，政府对付污染的方法一般有： 1、直接管制 2、给蒋少污染或使用污染设备的当事人以补贴。 3、根据污染排放量对排放污染的当事人课以税款。 4、由政府创造“污染排放权”向当事人拍卖。 政府补助： 对于那些为社会带来正外部性的企业，政府可以采取补贴的办法。这样的企业生产规模一般小于根据其成本和收益恰好可以经营的规模。政府采用补贴的办法使边际私人成本和边际社会成本相等，使企业将有正外部性的产品增加至社会需要的有效水平。 社会立法： 一个法治社会，解决外部性问题最有效的常规办法就是依靠法律手段，建立经济秩序和减少经济活动中的不确定性。 §16.2公共物品的供给 公共物品：指一种提供给某个消费者使用而旁人不必另付代价亦可同时得到享用的商品或劳务。 公共物品的特征：非竞争性和非排他性。 非竞争性：一个人的消费不减少其他消费者的可用量。主要源于公共物品的不可分割性。 非怕他性：只要某一物品存在公共物品，就不能排斥该社会任何人消费该物品。 一、公共物品的分类 从公共物品的存在形态上看，可以对现实的公共物品作这样的划分： 1、实物性的公共物品：如公