宁波大宗商品交易所交易商资金监督管理办法（试行）.doc.docVIP

宁波大宗商品交易所交易商资金监督管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为维护宁波大宗商品交易所（以下简称交易所）业务的正常进行，保障交易商的资金安全，根据国家有关法律、法规、政策和《宁波大宗商品交易所监督管理暂行办法》以及宁波大宗商品交易所交易规则，制定本办法。 第二条 交易所遵循“交易所管交易，银行管资金”的原则，与各指定结算银行建立交易商资金第三方存管关系，对交易商资金实行专款专存，确保交易商资金的安全。 第三条 交易商资金是指交易商存于交易所专用结算账户中，专门用于清算合同履约保证金、当日盈亏、货款及与交易相关款项的资金。 第四条 交易所、交易商、指定结算银行及其工作人员必须遵守本办法。 第二章 账户管理 第五条 交易所财务部负责专用结算账户的开、销户管理，在交易商资金第三方存管业务的指定结算银行开立专用结算账户。 第六条 交易商须在银行开立一个资金账户，与交易所、指定结算银行建立第三方存管关系。 第七条 指定结算银行应为每位交易商建立资金存管明细账户。资金存管明细账户是交易所专用结算账户的子账户，是指定结算银行为交易商开立的专门用于记载交易商资金变动明细和资金余额的资金明细账户。 第八条 交易所和指定结算银行应为交易商的交易账户与资金存管明细账户之间建立对应关系，保持交易商名称、资金余额等信息一致。 第九条 交易所在一家指定结算银行只能开立一个专用