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北京恩格威认证中心文件 NGV恩字[2008]第061号 多场所认证管理程序 1. 目的与适用范围 1.1目的 为规范中心对多场所组织的审核活动，确保管理体系审核的有效性，特制定本程序。 1.2适用范围 本程序适用于对具有一个以上场所的组织的管理体系审核和认证活动。 引用文件 CNAS-CC01:2007 (ISO/IEC 17021:2006) 管理体系认证机构要求 CNAS-CC11：2008（IAF MD1:2007） 《强制性文件——基于抽样的多场所认证》 CNAS-CC42 《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》应用指南附件 CNAS-CC62 《食品安全管理体系认证机构通用要求》应用指南 3. 有关概念 3.1 组织：指接受管理体系审核和认证的任何公司或其他组织。 3.2 场所：场所是指组织实施活动或提供服务的常设地点。 3.2.1场所可以包括在其上进行由组织在特定地点控制的活动的所有土地，包括任何相连的或附属的储存原材料、副产品、中间产品、最终产品和废料的仓库，以及上述活动涉及的任何固定的或活动的设备或设施。如果法律有要求，场所的定义应以国家或地方的相关注册登记制度的定义为准。 3.2.2 在无法确定地点时（例如服务提供组织可能会有这种情况），认证的覆盖范围宜考虑组织总部的活动以及服务的交付。适用时，认证机构可以决定仅在组织交付服务的地方进行认证审核。此时，认证机构应识别和审核所有与组织的中心办公室的接口。 3.3 临时场所：临时场所是组织为在有限的时期内进行特定工作或服务而设立的，且不会成为常设场所的场所（例如施工现场）。 3.3.1认证机构可以通过抽样对组织管理体系覆盖的临时场所进行审核，以获得管理体系运行和有效性的证据。当认证机构和组织协商一致时，多场所认证的范围也可以包括临时场所。如果认证范围包括临时场所，应注明该场所是临时的。 3.4 新增场所：在认证范围内的场所外增加的场所或一组场所。 3.5 多场所组织：多场所组织是指组织有一个确定的中心职能机构（以下称作中心办公室，但不一定是组织的总部）来策划、控制或管理某些活动，并且有一个由地方办公室或分支（即场所）组成的网络来实施（或部分实施）这些活动。 3.5.1 一个多场所组织可以包含一个以上的法律实体，但该组织的所有场所应与该组织的中心办公室具有法律或合同联系，并有共同的管理体系。该管理体系应由中心办公室建立，并由中心办公室对其进行持续的监督和内部审核。这意味着中心办公室有权要求各场所在必要时采取纠正措施。适用时，中心办公室和各场所的正式协议宜对此做出规定。 3.6多场所组织的抽样：当对多场所组织进行抽样认证时，应满足以下条件： 3.6.1 所有场所的过程应实质上属于同一类，并按照相似的方法和程序运作。如果其中某些场所实施的过程与其他场所相似，但过程的数量少于其他场所，那么在实施大多数过程或关键过程的场所要接受完整审核的前提下，可以对上述过程数量较少的场所采用多场所抽样认证。 3.6.2 当组织通过位于不同地点但相互关联的过程开展业务时，如果满足本程序的所有其他规定，也可以进行抽样。如果各个地点的过程虽不相似，但明显相互关联，那么抽样计划应至少包括组织实施的每个过程的一个样本（例如，组织在一个地点生产电子元器件，在其他几个地点组装这些电子元器件）。 3.6.3 组织的管理体系应处于一个受到集中控制和管理的计划之下，并接受集中的管理评审。组织的内部审核方案应包括所有相关的场所（包括中心管理职能），并应在认证机构审核开始前按照内部审核方案对所有相关的场所进行了审核。 3.6.4 应证实组织的中心办公室已按照审核所依据的相关管理体系标准建立了管理体系，且整个组织满足该标准的要求。该证实应考虑相关法律法规的要求。 3.6.5 组织宜证实其有权且有能力从所有场所（包括中心办公室）收集数据（包括但不限于下列方面）并进行分析，并宜证实其有权并有能力在必要时实施组织变更： a) 体系文件和体系变化； b) 管理评审； c) 投诉； d) 纠正措施的评价； e) 内部审核策划和结果的评价； f) 环境管理体系中环境因素的变化和关联影响； g) 不同的法律要求。 3.6.6 如多场所组织存在以下情况，不应按本程序规定进行抽样： a) 所有场所实施不同类型过程，或没有按照相似的方法和程序运作； b) 不同场所存在地方性差异因素； c) 基于标准要求等原因，对认证方案有具体规定（如汽车行业、航空行业）； d) 存在影响审核有效性的其他因素，包括： ① 存在较大认证风险时（如具有一级风险的环境管理体系和职业健康安全管理体系）； ② 组织规模过大（如职工人数超过6000人）； ③ 处于组织的管理体系内，但不包括认证范围内临时场所的使用情况。 管理程序 4.1认证接洽 当申