2012年3月券《发行与承销》考前模拟试题.docVIP

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 　　1．证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。 　　A．20 　　B．12 　　C．36 　　D．40 　　2．修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（　　）起施行。 　　A．2005年10月27日 　　B．2005年12月27日 　　C．2006年1月1日 　　D．2006年3月1日 　　3．中国证监会的现场检查包括（　　）。 　　A．机构、体制与人员的检查 　　B．财务处理办法的检查 　　C．规章制度的检查 　　D．机构、制度、人员的检查和业务的检查 　　4．2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（　　）方式公开发行股票。 　　A．上网竞价 　　B．发行认购证 　　C．上网定价 来源：考试大的美女编辑们　　D．上网资金申购 　　5．商业银行发行次级定期债务，须向（　　）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 　　A．中国银监会 　　B．中国证监会 　　C．