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浅析专利独占使用条款在合作开发合同中的问题 　　摘要：合作开发是高校、科研机构普遍采取的合作方式。在高校和科研机构具有技术资源而缺乏技术成果转化机会，而企业需要科技成果研发新产品、提高经济效益的矛盾下，双方采取合作方式是共赢的选择。但是由于合作开发合同条款约定得不明确，在实践中会出现问题，阻碍技术开发合作的进行。文章通过案例对“独占使用”问题提出了改善建议。 　　关键词：技术开发合同；专利独占；独占使用条款；利益补偿；技术成果转化 文献标识码：A 　　中图分类号：D923 文章编号：1009-2374（2016）16-0190-02 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.16.093 　　“独占使用”普遍存在专利许可合同之中，是专利被许可人与专利授权人协商之后确定的专利授权使用条款，目的在于使被许可人的利益达到最大化――被许可人在一定范围内单独使用该专利。这是专利权人运用专利权的方式之一，体现为专利权人转让专利财产权，独家授权被许可人使用其专利。因为专利权等知识产权具有无形性，不像一般有形财产那样，就单一物只能实现一个许可他人占有使用权。所以，被许可人为了避免这种情形，在签订专利许可合同时往往采用独家许可的方式，有合同的约束力可以避免专利权人就一项专利许可多人使用。 　　与专利许可合同不同，在专利合作开发合同中，合同双方关注得更多的是“开发”的权利义务分配问题，而对“开发”之后的权利义务规定不够详细，容易造成合同漏洞，使双方的权利义务、利益分配出现不明确的现象。究其原因，主要有如下两个方面：一方面是因为合作开发成果尚不确定，存在研发不成功的风险，所以合同双方对尚未确定研究成果的利益分配不会过于具体约定；另一方面是合作强势方有意为之，其在关键条款留下漏洞，如果遇到纠纷便利用其优势地位迫使合同相对人妥协。对于第二种情形，经常出现在具有资金优势的企业合作方与高校或科研单位的合作中。而对于“独家使用”条款就属于看似一般却是非常重要的条款，不谨慎对待就可能发生合同风险，如下例： 　　某研究所与某公司2011年就研制一台设备签署合作开发合同。在双方签署合同的知识产权条款中，双方约定所执行合同产生的知识产权归双方所有，双方共同申请专利，其中专利所有权归双方共同共有，某公司拥有独家使用权，但是没有对专利实施、许可或转让所获得的收益分配进行约定。2015年，研究所已交付原理性样机，甲公司已支付部分合同款项，现双方协商终止履行原合同。但是，双方协商签订补充协议共同申请该合作开发技术的两项发明专利，约定由研究所负责专利申请手续、文件撰写和提交，某公司负责专利申请及维持费，原合作开发合同的知识产权条款继续有效。 　　本案中，双方签订的合同属于合作开发合同，从合同的内容上看，没有违反国家法律和法规的强制性规定。研究所实质上看似拥有专利所有权，但“独家使用权”的规定，使研究所不能实施也不能许可该专利技术。因此，合同中关于技术成果归属和使用的规定，对于研究所是不公平的，同时这一约定也并不违反法律法规的规定，亦很难构成“显失公平”或“重大误解”，研究所没有充分理由申请撤销或变更合同。 　　根据《合同法》三百四十条规定：“合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定以外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。”在本案中，某研究所和某公司约定，研究所的主要义务是负责样机研发，其将样机交付对方，某公司参与后续设计研发。对于成果归属，某研究所和某公司约定“因履行本合同所产生，并由双方分别独立完成的技术成果及其相关知识产权以及最终研究开发成果及其相关知识产权权利，双方共同享有申请专利的权利”。因此，从双方的约定来看，仅仅是对专利申请权的归属有约定，而没有明确约定双方对该成果在申请专利后的运用所获得收益如何分配，这为合同的顺利履行留下了隐患。 　　但是，某研究所和某公司对专利权取得后的使用方式却是有约定的。双方约定专利的所有权由某研究所和某公司共同拥有，某公司拥有独家使用权。按照上述约定，如果双方共同申请专利，其权利的分配和行使的主要法律依据是《专利法》第十五条规定：“专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配。除前款规定的情形外，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意”。根据该条规定，在专利共有的情况下：一种情况是，如没有相反的约定，各共有人可以单独实施共有的专利权。其使用该专利所取得的收益，不必向其他共有人分配；另一种情况是，如没有相反的约定，共有人可以单独以普通许可的方式许可他人实施