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内部审核控制程序 编 号：ZHACXe822 版本号：B2 发布日期：2009年2月28日 实施日期：2009年3月1日 目 录 1 目的…………………………………………………………………285 2 适用范围……………………………………………………………285 3 术语和定义…………………………………………………………285 4 职责…………………………………………………………………285 5 工作程序……………………………………………………………285 6 相关文件……………………………………………………………290 7 记录…………………………………………………………………290 1 目的 验证现行质量、环境与职业健康安全管理体系运行的适宜性、符合性和有效性，为质量、环境与职业健康安全管理体系的改进和管理评审提供依据。 2 适用范围 适用于公司/子（分）公司/直管项目部质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核活动全过程的管理。 3 术语和定义 本程序采用《质量手册》、《环境与职业健康安全管理手册》中的有关术语和定义。 4 职责 4.1 管理者代表审核批准年度管理体系审核，批准审核报告。对审核方案的实施和效果进行控制和改进。 4.2 管理者代表批准审核实施计划，由审核组长按批准的实施计划组织审核组进行独立的、系统的审核。 4.3 公司安全质量环保部 4.3.1 全面负责公司质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核的组织工作。 4.3.2 负责质量、环境与职业健康安全管理体系审核资料和记录的保存，并组织对纠正措施进行跟踪验证。 4.4 项目部质量安全环境部门负责项目部质量、环境与职业健康安全管理体系的内部审核，并协助公司实施内部审核。 4.5 公司有关职能部门、单位、项目部应积极配合内部审核员开展工作，负责对审核中涉及本部门、单位责任的不符合项制订并实施纠正措施。 5 工作程序 5.1 质量、环境与职业安全健康管理体系内部审核过程控制见“质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核流程图”。 质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核流程图 5.2 控制要求 5.2.1 策划和编制审核方案 公司安全质量环保部于每年初协助管理者代表依据活动、产品和服务特点及体系运行情况进行策划，组织编制审核方案，报管理者代表审批后实施。公司/子（分）公司每年审核一次。内部审核一般采用集中式进行，审核范围要覆盖与产品有关的部门和场所，当管理体系发生重大变化或发生重大质量、环境与职业健康安全问题，或相关方有要求时应随时进行内部审核。 5.2.2 组织审核组 5.2.2.1 确定审核组长和审核组成员。 5.2.2.2 审核组成员必须具备下列条件： 1）大专及以上学历，三年以上的企业工作经验； 2）诚实、公正，有较强的工作责任心； 3）经培训考核合格，取得质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核员资格证。 5.2.3 内部审核员不应审核本部门的工作。 5.2.4 审核组长编制“质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核实施计划”（FeZHA822-1）， 2）审核的准则； 3）审核人员； 4）审核日程安排； 5）受审核部门及单位。 5.2.5 审核实施计划应在正式审核前一周发至各有关单位、部门和人员。 5.2.6 审核准备 5.2.6.1 根据分工由内部审核员编制“管理体系内部审核检查表”（FeZHA）5.2.6.2 受审核部门按内部审核实施计划要求做好接受审核的准备。 5.2.7 审核的实施 审核组长召集并主持首次会议。最高管理者、管理者代表（FeZHA822－7）。会议主要内容： 1）向受审方介绍审核人员及审核分工； 2）明确审核的目的、范围、准则、所采用的方法，确认内审日程及其他相关安排。 5.2.8 现场审核 5.2.8.1 内部审核员根据事先编制的“管理体系内部审核检查表”（FeZHA822－2）的检查内容，通过交谈、查阅文件、现场检查、调查验证等方法收集客观证据并逐项做好记录； 5.2.8.2 如提供的证据证明不符合准则的规定要求，由内部审核员在“管理体系内部审核检查表”（FeZHA822－2）上填写不符合； 5.2.8.3 如提供的证据未构成不符合，但有变成不符合趋势的作为“观察项”，由内部审核员在“管理体系内部审核检查表”（FeZHA822－2）上填写观察项； 5.2.8.4 审核组长应及时与受审核部门负责人交换意见，确认审核中发现的不符合。 5.2.9 不符合报告及观察项 5.2.9.1 审核人员发现不符合，应逐项填写“管理体系内部审核不符合报告”（FeZHA822－3），对不符合的事实陈述要准确，以便复查时可追溯。对审核的不符合需经受审核部门负责人认可。内部审核员发现观察项，应逐项填写“管理体系内部审核观察项报告”（FeZHA82