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第十二章 转型经济学 第一节 概论 第二节 转型经济学的理论体系 第三节 转型经济学的贡献、局限和发展趋势 第一节 概论 一、转型经济学的形成 二、转型经济学的特点 一、转型经济学的形成 （一）概念 （二）历程 （三）实践结果 （一）概念 转型经济学又被称为转轨经济学或过渡经济学，它是以从计划经济向市场经济的过度为研究对象的一门新的经济学科。 （二）历程 1.第一阶段：改革经济学 2.第二阶段：过渡经济学 1.第一阶段：改革经济学 ①.社会背景： 社会主义制度的最初模式是高度集中的计划经济模式。这一模式在社会主义经济发展的初期曾经发挥过巨大的作用，有效集中和动员了有限的社会资源，加速了工业化的进程，并在生产力比较低下的情况下，实现了收入分配的高度平均等。但是，随着经济和社会的发展，计划经济中动力不足、经济结构僵化、经济效率低下、官僚主义盛行等弊端日益明显，因此，引入市场机制成了经济发展的必然趋势。 这时期的改革理论：兰格模式：波兰经济学家奥斯卡?兰格在20世纪30年代提出了计划模拟市场的理论；布鲁斯在60年代提出了集权与分权相结合的含有市场机制的计划经济模式；捷克经济学家奥塔?锡克提出了宏观收入分配计划指导下的自由市场理论；南斯拉夫卡德尔提出了自治社会主义理论等等。理论特点：以市场社会主义理论为基础，核心思想是探索计划与市场、公有制与商品关系兼容性。 1.第一阶段：改革经济学 ①.社会背景： 改革特点：20世纪90年代以前，绝大多数社会主义国家的经济改革基本上是在完善社会主义宪法制度和计划经济体制的框架内进行的，所以只是改革而非转型。 这种改革一直进行到80年代都基本上没有取得大的成效，这使得前东欧一些国家和苏联最终决定选择“休克疗法”的一大原因。 1.第一阶段：改革经济学 ②.理论背景 转型经济学并不是一种独立的经济学理论或流派，而是对既有的经济学基本理论的运用和扩展，不同理论流派的经济学对于经济转型的目标、过程和前景等问题的认识也各不相同，不同的转型理论有着不同的理论或学术渊源。 华盛顿共识：向市场经济的过度必须实行以宏观经济的稳定化、价格的自由化和国有企业的私有化为核心的激进式改革，人们不可能两步跨越一道鸿沟，渐进式改革是难以成功的。（稳定化：实行紧缩的货币和财政政策，以消灭短缺经济下的超额需求和由此出现的寻租、排队、窖藏以及限制私有企业获得原料等现象；自由化：在宏观经济紧缩的同时迅速放开价格，实现贸易自由化，以充分地与世界经济接轨，并取消对创办新企业的限制，以形成竞争环境；私有化：国有企业私有化要尽快完成，在私有化期间，要采取措施防治企业的工资与投资膨胀。） 1.第一阶段：改革经济学 ②.理论背景 主流经济学家在以上共识的基础上形成了关于转型的一些基本命题： ◆社会主义与市场经济是不能兼容的，市场社会主义的试验已经失败了。 ◆除非实现了宏观经济的稳定，否则体制的转型不可能成功。 ◆除非私有产权得到了确立，否则企业不会对市场信号作出有效的反应。 ◆除非价格由市场来决定，否则企业追求利润的行为不会导致社会满意的结果。 ◆除非彻底纳入世界经济体系，否则经济增长将受到严重的抑制。 ◆从计划经济向市场经济的转型必须是快速的。 ◆政治制度的民主化是经济改革获得成功的必要条件。 2.第二阶段：过渡经济学 ①.背景：20世纪80年代后期，前苏联、东欧的市场社会主义实践纷纷陷入困境，新自由主义思潮的影响日益增长。随着80年代末90年代初激进式改革的大规模实施，前苏联、东欧的改革理论全面转向，以完善社会主义为目标的改革理论与改革实践被新自由主义所替代。改革经济学转变为过渡经济学 2.第二阶段：过渡经济学 ②.转型经济学形成标志： A.实践层面：80年代末前苏联和东欧各国政治上的巨变以及90年代初其经济全面向市场经济过渡。 B.理论层面： ◆1989年以后，有相当一批经济学家投入到对转型过程的研究中，包括：斯蒂格利茨、布坎南、萨克斯等。 ◆有关转型问题的学术文献大量涌现。 ◆各种以转型经济学为主要研究目标的研究机构纷纷出现：密执安大学的威廉?戴维森研究所、斯德哥尔摩经济学院的斯德哥尔摩转型经济学研究所、爱丁堡黑里约瓦大学的经济研究和转型中心等等。 ◆出现了转型经济学的专门杂志：Economics of Transition. ◆许多大学设立了转型经济学的课程。 （三）实践结果 现实实践结果出人意料： 休克疗法和激进式转型失败：价格自由化和宏观经济稳定化之后产量的大幅度下降；私有化的结果导致了“内部人”获益；有组织的犯罪活动引人注目地增长，俄罗斯的黑手党现象严重（在银行界和金融业内，70％——80％的银行后面都有黑社会在运作，几乎每个银行都雇有全副武装的私人保安队。债务执行之类的经济关系多半不是