C13017了解客户得分80.docxVIP

一、单项选择题1. 需申请的专业投资者，无论是其他机构还是自然人，其风险承受能力等级经证券公司评估须为（ ）。 ??? A. 中级??? B. 初级??? C. 最高等级??? D. 中级以上2. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定，客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，由此产生的后果由（ ）承担。 ??? A. 证券公司??? B. 证券发行人??? C. 客户??? D. 证券监督机构3. 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的基本信息，证券公司可通过客户填写的（ ）获取客户的基本信息。 ??? A. 《专业投资者申请书》??? B. 《客户基本信息表》??? C. 《客户未按要求提供信息的风险提示书》??? D. 《客户风险承受能力问卷》二、多项选择题4. 风险承受能力等级评估结果应由客户书面确认，同时需要书面确认的还包括客户的（ ）。??? A. 投资代理人??? B. 投资品种??? C. 投资金额??? D. 投资期限5. 需申请的专业投资者申请成为专业投资者时，应遵循以下程序（ ）。???