中国工商银行法人客户金融衍生业务客户评估表.docVIP

附件3： 中国工商银行法人客户金融衍生业务客户评估表 尊敬的客户： 为充分了解客户交易需求、不断提高我行金融服务水平，请贵司协助填写以下评估问卷。我行承诺，本表中所填信息仅用于内部风险评估，并严格向第三方保密。本表调查事项及评估意见不构成提供任何交易服务的承诺。为确保评估结果的客观性，本表评估标准恕不公开。 第一部分 客户基本信息 1. 客户全称： 2. 法定代表人： 3. 组织机构代码： 4. 客户性质： （1）□央企 □非央企国有企业 □集体企业 ■私营企业 □联营企业 □外资企业 （2）□有限责任公司 ■股份有限公司 □股份合作企业 □有生产经营所得和其他所得的其他组织 （3）□境内上市 □境外上市 ■非上市 5. 主营业务： 6. 主要股东： 第二部分 金融衍生业务经验 7. 贵司有否从事金融衍生产品交易的经验？ □有，从事过： □汇率远期 □利率远期 □汇率期权 □利率期权 □标准货币掉期 □标准利率掉期 □其他（请注明） □没有（转至第14题） 8. 贵司以往开展金融衍生业务的主要目的是？ □套期保值 ■交易获利 □无风险套利 □混合 9. 贵司以往开展金融衍生业务时，对于交易合约的风险-收益特征是否了解？ □非常了解 □一般了解 □很少了解 □完全不了解 10. 贵司以往开展金融衍生业务时，有否出现未能及时追加保证金或未能完全履行交割义务的情况？ □从未出现 □曾经出现，原因（请简要说明） 11. 目前，贵司有否尚未到期的金融衍生产品交易？ □有，尚未到期的交易合约包括： □汇率远期 □利率远期 □汇率期权 □利率期权 □标准货币掉期 □标准利率掉期 □其他（请注明） □没有（转至第14题） 12. 对于贵司尚未到期的金融衍生产品交易： （1）笔数为：□1-3笔 □3-10笔 □10笔以上 （2）最长剩余期限： 月 （3）期初名义本金合计： 万元人民币 13. 在贵司尚未到期的金融衍生产品交易中，是否曾出现亏损情况？ □曾出现市值为负的情况 □曾出现现金流亏损的情况 □不曾出现亏损情况 第三部分 内部管理控制 14. 对于金融衍生业务，贵司是否已按照国家规定履行必要的审批手续，并已取得相应业务资格？ □是 □否 15. 在决策层面，贵司负责制定交易政策、确定业务授权、选择交易品种、审批交易委托等职能的机构是： 16. 在业务层面，贵司是否指定专门机构对金融衍生业务进行集中统一管理？ □是，该机构为： □否 17. 贵司未来开展金融衍生业务的可能目的包括？ □套期保值（如未选此项，转至第21题） □交易获利 □无风险套利 □混合 18. 在运用金融衍生工具进行套期保值时，贵司： □将在套期开始时，对套期关系进行正式指定，并准备关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。 □将持续地对套期有效性进行评价，并确保该套期在套期关系被指定的会计期间内高度有效。 19. 在运用金融衍生工具进行套期保值时，贵司的被套期风险包括： □利率风险 □汇率风险 □信用风险 □其他（请注明） 20. 通常情况下，贵司用于套期保值的金融衍生交易与被套期项目的规模比例大致为： □小于30% □30%-80% □80-120% □120-200% □大于200% 21. 对于金融衍生业务，贵司是否已建立下列规章制度？ ■业务流程与操作规范 ■风险管理制度 ■授权审批制度 ■内控监督制度 ■会计核算制度 ■应急处理制度 ■信息披露制度 ■定期报告制度 22. 按照优先顺序，贵司选择金融衍生产品的标准依次是：（请以序号填列，“1”为最优先标准） □收益可能性 □亏损可能性 □套期有效性 □结构是否简单 □市场流动性 □交易对手声誉 □交易后续服务水平 客户确认： 本单位承诺上述所填内容属实且为真实意思表达，并接受贵行评估意见。 客户签字/盖章 年 月 日 第四部分 补充信息及评估结果（银行客户经理填写） 25. 客户目前我行信用评级为： 26. 客户目前与我行业务合作简况： 流动资金贷款\电子银行\国际结算 评估意见： □该客户具有丰富的金融衍生业务经验，管理制度健全，财务状况良好，信用风险很小，在企业自主决策的基础上适合叙做各类金融衍生产品交易。 □该客户对于金融衍生产品有一定认识，管理制度较为健全，信用风险较小，可以酌情叙做简单金融衍生产品交易。 □不建议该客户开展金融衍生业务。 客户经理签字/盖章 年 月 日