美国：2015年CFTC执法亮点.docVIP

美国：2015年CFTC执法亮点 　　美国商品期货交易委员会（CFTC）于2015年底发布了该财年执法情况报告。报告显示，2015年度CFTC对欺诈、操纵及意图操纵、幌骗交易等期货市场违法行为，以及侵犯客户资产、违反互换报告义务等场外衍生品市场违法行为进行了查处，对包括花旗银行、摩根大通、德意志银行等全球金融巨头在内的违法机构以及个人处以了总额高达31.44亿美元的民事罚款，创历史新高。 　　不遗余力保护投资者 　　2011年、2012年美国相继发生MF全球公司和百利金融集团两家大型期货经纪公司挪用客户资金事件，致使数万投资者遭受巨额损失。案发后不久，两家公司即宣告资不抵债申请破产，客户的索赔诉求沦为无头之债。为尽可能弥补投资者损失，CFTC将MF全球公司的母公司MF全球控股公司，以及百利金融集团的资金托管银行美国合众银行告上法庭，请求其赔偿投资者损失。经过不懈努力，法院最终于2015年判决支持CFTC的诉讼请求。 　　百利金融集团于1980年创立于美国爱荷华州，为拉塞尔?沃森道夫全资所有。到2012年时，百利金融集团已发展成为美国排名第二大的非结算期货经纪公司，同时也是全球最大的外汇经纪公司之一。2012年7月10日，百利金融集团因涉嫌非法侵占客户资金被CFTC提起诉讼。据CFTC统计，百利金融集团声称持有的2.2亿美元客户资金实际仅有约510万美元，24000余