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欠发达地区承接上海自贸区溢出效应风险研究 摘要：上海自贸区的设立致力于打造中国经济的升级版，以发掘改革红利，探索一条支持中国经济转型升级、实现国民经济可持续发展的新道路。而作为经济改革的试验田，上海自贸区产生了诸多经济效应。所以，如何承接上海自贸区的溢出效应已成为周边地区的重要课题之一。但是，对于欠发达地区而言，在承接溢出效应，配套自贸区发展进行自身经济的转型和升级的过程中，其存在着配套基础设施不健全，难以承接转移出的产业；原有产业粘性大，放弃困难；被锁定在低端产业等问题，从而产生承接风险。最后提出规避风险的若干建议。 关键词：上海自贸区；溢出效应；欠发达地区；风险规避 中图分类号：F74 文献标识码：A 文章编号：1座机电话号码（2015）1座机电话号码 中国经济经过30多年的高速发展，成绩斐然。但是，随着世界经济形势的恶化，美国“回归亚太”，倡导设立跨太平洋伙伴关系（TPP）、跨大西洋贸易与投资伙伴关系（TTIP）和多边服务业协议（PSA）以形成新一代高规格的全球贸易和服务业规则，压制中国；而现今中国经济也面临着国内市场经济效率较低、产能过剩和能耗较高等问题。在这多方因素的作用下，中国经济发展面临的形势困难而复杂。“困难”表现为面临经济发展中的十字路口，选择难度大。比如地方政府债务风险严重、高房价泡沫存在、传统支柱行业产能严重过剩、金融机构改革方向模糊等问题都束缚着中国经济的进一步发展。而“复杂”不仅表现在目前国际经济环境变幻莫测，更是在于国内经济增长速度下滑但经济转型与调整效果不显著，保增长和调结构之间的平衡难以把握。因而，面对复杂而严峻的经济形势，中国国务院于2013年9月29日设立上海自贸区，探索中国经济改革的新道路。 建设上海自由贸易试验区，是顺应全球经贸发展新趋势，实行更加积极主动开放战略的一项重大举措。主要任务是要探索中国对外开放的新路径和新模式，推动加快转变政府职能和行政体制改革，促进转变经济增长方式和优化经济结构，实现以开放促发展、促改革、促创新，形成可复制、可推广的经验，服务全国经济的发展。建设自由贸易试验区有利于培育中国面向全球的竞争新优势，构建与各国合作发展的新平台，拓展经济增长的新空间，打造中国经济“升级版”。 1 上海自贸区的溢出效应 上海自贸区对周边地区的溢出效应主要体现在以下两大方面。 一是产业辐射的溢出效应。上海自贸区的贸易、投资、金融便利化自由化措施也为周边地区的企业“走出去”、发展总部经济提供了便利。同时上海自贸区的金融国际化建设会吸引更多的国际国内大型金融机构在上海注册开业，也为其投资周边地区提供便利。 二是要素集聚的溢出效应。上海自贸区充分自由的特征使得商品、服务和资本、技术、人员等生产要素在区内自由流动，并为国内外要素转移提供了高效的平台，为周边地区吸引国际投资、知识、人才等创新要素提供了便利。而较发达地区主要承接的是上海自贸区的高端制造业和服务业等产业转移的溢出效应。比如，对于昆山而言，其可以依托当地完善的基础设施、低于上海地区的土地和人力成本等优势，积极承接上海的高端制造业的产业转移。当然，除此之外，周边地区还能通过承接自贸区溢出效应（承接新产业）倒逼本地企业的转型升级。周边地区主要实施的是错位发展的方案，各个城市（地区）承接溢出效应的方向和“着力点”都不尽相同，如何充分发挥自身优势，是重点也是难点。 而随着陆家嘴金融片区、金桥开发片区以及张江高科技片区即将正式纳入上海自贸区、2015版负面清单的启用、自贸区的面积从28.78平方公里增加到120.72平方公里，上海自贸区必然产生更大的溢出效应。 2 欠发达地区承接自贸区溢出效应的风险 欠发达地区承接发达地区的溢出效应、产业转移是我国经济发展的大趋势。欠发达地区通过承接产业转移，不仅可以获得知识、技术等稀缺的生产要素，而且还有其他无形资源。比如，通过产业转移承接从发达地区的转移而来的品牌、技术、资本等资源，而更重要的则是给欠发达地区带来的新观念、新思想等。这些无形资源将会更新、融合欠发达地区落后的传统观念，为欠发达地区经济的发展带来新的发展动力。同时，欠发达地区通过承接产业转移可以扩大欠发达地区的经济总量、拉动欠发达地区的经济增长、带动就业，推动欠发达地区产业结构升级和城镇化。所以，总体而言，溢出效益带来的产业转移对于欠发达地区是正面的影响。 但是，欠发达地区承接上海自贸区的产业转移绝不是百利而无一害。相反，如果不能正确处理产业发展的一系列问题，则存在极大的风险和挑战。 2.1 扩大发展差距 在价值链中，产业承接地依靠自身的要素禀赋优势吸收产业转出地的产业投资。上海自贸区产生的溢出效应转移到欠发达地区主要都是利用该地区廉价劳动力和土地资源，这样欠发达地区实际上承接的仅仅是低端价值链环节，所以如果与把握产业价值链高端环节的自贸区的