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如何平衡专利制度的垄断性利益与社会利益 　　【摘要】专利制度的建立，促使新技术不断出现，有效促进了市场经济的发展。但是，专利制度本身又是带有垄断性质的，不可避免得成为某些市场主体实行垄断，榨取超额利润的工具。这也是公众对垄断这一制度持怀疑态度的原因。本文就是讲如何降低垄断带来的消极性，平衡利与弊，使得专利制度更加完善。 　　【关键词】创新；垄断；三星苹果；利益平衡有一个被称为“世界专利大战”的、在很多国家都掀起“战火”的经典案例就是“苹果VS三星”智能手机专利大战。本文即是从该案例入手，来分析如何平衡专利制度带来的利与弊，如何实现专利的垄断性和社会公共利益之间的平衡。一、专利制度中的利与弊（一）专利制度对创新的推动 　　专利制度是一定历史阶段的产物，它随着商品经济的发展而发展，随着科学技术的进步而完善。一方面，新技术拥有者需要一种能保护其经济利益的制度来激发创造积极性；另一方面，社会需要一种制度使得新技术尽快被公开，使新技术更广泛地应用于社会生产，而不是被当作商业秘密保护起来。由此，专利制度在世界范围内广泛发展起来。可见，鼓励创新是专利制度产生的最直接的原因。（二）专利权是合法的垄断 　　作为一个法律概念，专利（Patent）来源于英文“LettersPatent”①，最初是指由英国国王亲自签署的带有御玺印鉴的独占权利证书。证书的内容就是国王授予某人对某项技术享有的独占权，而且这种证书没有封口，证书内容是公开的，任何人都可以观看到里面的内容。因此，“Patent”的原意就包含两层意思：垄断、公开。由此我们可以看到，垄断就成为专利的最基本的特征。（三）专利制度中利弊冲突 　　因为要鼓励创新，所以专利制度应运而生；但与此同时却不可避免地产生了市场垄断。曾经有位学者说过知识产权不能太脆弱，太脆弱不利于激励创新和促进传播。同时，他又说：知识产权不能太强大，太强同样会扼压创新和阻遏传播。这种扼压很大程度就来自于可能造成的垄断。专利本身的性质，会使得权利人可能利用自己在技术、信息、品牌等方面的独占权利来尽力维持自己的竞争优势，从而做到可以排除或限制他人的竞争。如果是这种情况的话，知识产权反而成了限制他人竞争并垄断市场，同时又可以阻碍技术转移和信息传播的有力工具。最终，这些弊端所带来的后果还是社会和我们每一个人来承担的。二、苹果VS三星案件的利益平衡分析 　　当美国地方法院关于此案的裁定――三星公司侵权事实成立，赔偿苹果公司10.5亿美元出来时，这个本来就备受关注的世纪大案带给我们的震撼实在太多，也让很多人看到了专利制度对于市场的影响，实实在在感受到了专利的力量。（一）案情发展 　　苹果公司于2011年在美国对三星提起专利侵权诉讼，三星随后提出反诉。此外，双方还在英澳韩相互提出诉讼。苹果侵权起诉17款三星产品，共计8项专利，索赔数额更是达到了25亿美元。当然，三星否认了苹果的指控，并且同时反咬了苹果一口，认为其涉嫌侵犯三星的5项专利，要求赔偿5.19亿美元。（二）专利制度的存在对于智能手机市场发展的推动与阻碍 　　在推动方面，苹果以前所未有的思维和视角给手机行业带来了巨变，这种巨变就源于它的创新。而这种创新，正是得益于专利制度的发展。正如诺斯②曾给予专利高度评价：“一套鼓励技术变化、提高创新私人收益率，使之接近社会收益率系统的激励机制，仅仅随着专利制度的建立才被确立起来。” 　　推动伴随着阻碍。权利要求书中的各项权利是以一个整体的形式被作为专利来保护的，不能将权利要求书中的某一个权利拿出来单独给予专利保护。但苹果在起诉中却将整个专利拆成了几个部分，要求保护其整体专利中的某一个小的设计。苹果认为只有他们才能开发圆角矩形、大尺寸屏幕的设备，这种想法非常可笑。智能手机本身的性质决定了其只能有几种形状，不可能被设计成三角形或者其他形状。如果圆角弧形被单独保护的话，无疑会造成垄断，使得整个智能手机市场被限制在一两家企业。权利人利用专利制度，滥用专利权利，该行为就会超越专利权的正当界限或背离法律设定该权利的初衷。三、创新和垄断的平衡（一）反垄断法对专利权不合法垄断的规制 　　日本、欧盟、美国等国家是经济、科技比较发达的国家，这得益于其对专利权的保护。尽管如此，它们也很重视对专利权垄断进行规制，都用反垄断法规制了该行为。它们不光有原则性的规定，比较强的专门性法律法规也是比较完善的。 　　我国应如何完善反垄断法？首先，要有具体的规定来与第55条的原则性规定相配套。我国反垄断立法过于原则，与此有关的内容仅在第55条作原则性的规定。更具体的规定包括要严格区分专利权垄断的合法与非法的界限、罗列典型的专利权非法垄断表现形式、反垄断的兜底条款及审查原则等。其次，加强行政立法。由国务院批准一个相关的执法指南，有利于在司法和行政执法活动中适