Successfulvsunsuccessfulprosecutionsinthe.docVIP

附件 在2001年4月1日至2004年3月5日期间所采取的执法行动总数(1) 中介人 非中介人 对中介人及非中介人采取的执法行动总数 第I部分 已有判决的检控个案 37 119 156 第II部分 已有定案的纪律行动 378 0 378 第III部分 有待法院审理的检控个案 14 17 31 有待内幕交易审裁处审理的个案 3 79 82 第IV部分 有待采取纪律行动的个案 227 0 227 第V部 仍在进行的调查 310 318 628 第VI部分 已完结的个案 340 673 1013 总数 1309 1206 2515  第I部分. 2001年4月1日至2004年3月5日期间的已有判决检控个案 (a) 01/04/2001至31/03/2002期间 被成功检控的中介人(2) 被成功检控的非中介人(3) 被成功检控总数 (包括中介人及非中介人) 未被成功检控的中介人 未被成功检控的非中介人 未被成功检控总数 (包括中介人及非中介人) 操纵市场 2 2 4 0 0 0 《保障投资者条例》 2 8 10 0 1 1 《证券(披露权益)条例》 1 21 22 0 3 3 无牌证券 交易 3 5 8 0 1 1 无牌商品 交易 0 1 1 0 0 0 无牌投资 顾问活动 0 3 3 0 0 0 无牌保证金融资活动 1 1 2 0 0 0 总数 9 41 50 0 5 5 (b) 01/04/2002至31/03/2003期间 被成功检控的中介人 被成功检控的非中介人(4) 被成功检控总数 (包括中介人及非中介人) 未被成功检控的中介人 未被成功检控的非中介人 未被成功检控总数 (包括中介人及非中介人) 《证券(披露权益)条例》 1 20 21 1 3 4 《保障投资者条例》 0 8 8 0 2 2 操纵市场 2 2 4 0 1 1 卖空 2 1 3 0 0 0 无牌证券交易 0 1 1 0 0 0 总数 5 32 37 1 6 7 01/04/2003至05/03/2004期间 被成功检控的中介人(5) 被成功检控的非中介人(6) 被成功检控总数 (包括中介人及非中介人) 未被成功检控的中介人 未被成功检控的非中介人 未被成功检控总数 (包括中介人及非中介人) 未经授权而处置证券 1 0 1 0 0 0 提供虚假及具 误导性的资料 3 1 4 0 0 0 违反《财政资源规则》 5 0 5 0 0 0 缺席证监会的 调查会见 1 4 5 0 0 0 未有维持信托帐户 1 0 1 0 0 0 兜售期货合约 3 0 3 0 0 0 操纵市场 1 6 7 0 0 0 《证券(披露权益)条例》 0 11 11 0 0 0 《保障投资者条例》 0 5 5 0 0 0 卖空 1 0 1 0 0 0 无牌商品交易 0 1 1 0 0 0 无牌证券交易 4 2 6 0 0 0 无牌投资顾问活动 0 3 3 0 0 0 无牌杠杆式外汇交易 2 2 4 0 0 0 总数 22 35 57 0 0 0 第II部分. 在2001年4月1日至2004年3月5日期间采取的纪律行动 纪律处分性质 2001/02 2002/03 2003/04 纪律行动总数 (2001-2004) 被制裁 没有作出 惩处(7) 被制裁 没有作出 惩处 被制裁 没有作出 惩处 被制裁 没有作出 惩处 不当交易行为 15 3 1 1 4 4 20 8 利便他人作出不当交易行为 4 0 1 2 5 0 10 2 卖空 3 0 0 1 0 1 3 2 无牌交易 10 0 5 4 2 3 17 7 内部监控缺失 13 2 7 6 29 5 49 13 挪用资产 7 0 5 2 3 1 15 3 其他失当行为 47 2 58 35 27 32 132 69 与开户有关的 事宜 6 0 8 4 5 2 19 6 与企业融资有关的事宜 0 0 1 0 2 0 3 0 总数 105 7 86 55 77 48 268 110  第III部分. 截至2004年3月5日有待审理的检控个案 (8) 罪行性质 涉及有待审理的检控个案的中介人及非中介人总数(9) 涉及有待审理的检控个案的中介人总数 提供虚假及具误导性的资料 6 3 违反《财政资源规则》 1 0 缺席证监会的调查会见 2 0 未有维持信托帐户 4 4 兜售期货合约 1 1 操纵市场 3 1 《证券(披露