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104年6月17日修正證券商辦理財富管理業務應注意事項 問答集 一、證券商於98年9月28日前經本會核准辦理財富管理業務者（辦理顧問諮詢業務），擬依新修正證券商辦理財富管理業務應注意事項（以下簡稱注意事項）第2點第1項第1款規定，辦理資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售服務業務，是否須再向本會申請核准？. 3 二、證券商於98年9月28日前經本會核准辦理財富管理專戶業務者，擬申請注意事項第2點第1項第2款以信託方式接受客戶執行資產配置業務者，是否須向本會申請核准？ 3 三、證券商總分支機構是否可同時申請注意事項第2點第1項第1款或第款業務？ 3 四、證券商經本會核准以信託方式辦理財富管理業務，嗣後若欲新增信託業務項目或種類，或增加辦理原營業計畫書以外之業務或信託商品組合，是否須再向本會申請核准？ 3 五、證券商辦理委託人指定營運範圍或方法之信託業務種類，接受客戶原始信託財產達新臺幣1千萬元時，是否須申請經營全權委託投資業務？ 4 六、證券商申請辦理委託人指定營運範圍或方法之集合管理運用信託業務種類之程序為何？……………………………………………………… 4 七、證券商以信託方式辦理財富管理業務，其財富管理業務專責部門是否可與信託業務專責部門（含信託全委專責單位）合併，相關專責部門合併設置參考方式為何？……………………………………………… 5 八、證券商僅申請辦理資產配置或財務規