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浅析行业产能过剩的形成机制 一、产能过剩概念界定 到目前为止，理论界对“产能过剩”的概念还存在一定的争议。最早提出“产能过剩”概念的是Chamberlin（张伯伦），其在1933年出版的《垄断竞争理论》中认为：垄断竞争导致平均成本线高于边际成本线，进而Chamberlin认为企业就会产生持续的产能过剩。周劲（2007）认为在某一时期内，任何行业的生产能力大于该行业的实际产出数量时，该行业即存在产能过剩。王兴艳（2007）认为在给定的时期内，任何行业在给定的技术水平下，存在生产能力存量德过剩，也就是说市场需求不能满足行业的生产能力时，即存在产能过剩。 从目前对产能过剩的研究来看，理论界对产能过剩的形成原因主要从两个角度来进行解释：一是从市场失灵的角度来解释产能过剩；二是转轨经济中的政府失灵（体制扭曲，市场制度缺陷）的角度来解释产能过剩。 二、市场失灵导致的产能过剩 （一）周期性产能过剩及其形成机制 经济周期理论将经济周期划分为四个阶段：经济繁荣阶段、经济衰退阶段、经济萧条阶段、经济复苏阶段。在经济繁荣阶段，社会公众对未来预期较好，社会对产品的需求量较大，导致企业扩大投资，扩张规模，提升产能以满足社会公众的需求。随着经济进入萧条阶段，社会公众对未来经济持悲观情绪，社会需求量大幅下降。此时，企业在经济繁荣阶段扩大投资形成的产能将大大高于社会需求，因此某行业或全社会将产生产能过剩的现象。 一般周期性产能过剩会随着经济向复苏、繁荣阶段的转变而有所缓解。一般情况下，出现周期性产能过剩，政府会通过相应的财政政策或货币政策来调控宏观经济，以期最大限度降低周期性产能过剩对经济造成的伤害。 （二）信息不对称导致的产能过剩及其形成机制 对信息不对称导致产能过剩的研究，具有代表性的是林毅夫。林毅夫（2010）认为在发展中国家，产能过剩不仅仅是由经济周期引发的，微观企业的个体信息的不对称，以及为达成对产业发展前景的共识，从而引发微观企业个体投资“潮涌”现象的发生，进而出现产能过剩。何彬（2008）年的分析更是指出企业获取信息的不充分以及对产业预期分析的偏差是产能过剩（尤其是发展中国家）的重要原因。 （三）企业垄断引起的产能过剩 企业垄断引起的产能过剩，具体是指某一行业的大型企业恶意形成部分的产能过剩，从而为该行业设置进入壁垒，阻止其他企业进入该行业，以期能够长期保持自身在该行业的优势地位和利润。国外学者对于企业垄断引起的产能过剩的研究比较丰富，而在我国对于这一领域的研究则相对较少。主要原因可能是，在我国垄断企业在国民经济中占的比重不是很大，因此在我国造成的产能过剩现象并不像国外那样严重，也就没有引起我国学者对其进行专门的研究。 三、政府失灵导致的产能过剩 （一）政府干预经济的基础、动机 由上述可知，市场失灵导致的产能过剩可由市场本身以及政府实施的财政政策和货币政策来进行缓解，甚至消除。因此，在发展中国家，尤其是处于体制转轨中的国家，真正需要关注和治理的是由体制缺陷和政府不当干预导致的产能过剩。 自我国1978年实施改革开放以来，我国地方官员的晋升考核体系、预算约束、土地产权模糊、市场机制不完善等问题突出，这为地方政府干预经济提供了余地。改革开放以来，由于重视经济发展，因此GDP作为了中央对地方政府官员的政绩考核的重中之重，这为地反政府干预经济提供了强有力的动机。 （二）政企合谋、企业过度投资与产能过剩形成机制 改革开放以来，中国一直在推进财政分权改革和以考核GDP为核心的地方官员晋升体制，这使得地方政府具有强烈的干预经济动机。在我国转型经济特殊的体制背景下，由于晋升机制的激励，很可能引发政企合谋，导致地方政府不当干预经济，从而会引发企业进行过度投资，进而形成产能过剩。企业引导企业过度投资而导致产能过剩的机理如下图2-1所示。具体过程：中央政府将GDP增长、社会稳定和就业作为地方政绩的主要指标，促使地方产生扩大投资规模的冲动，导致地方政府只顾眼前利益，盲目引导企业进行过度投资。又因为土地产权模糊，预算约束和市场制度不健全等因素，是地方政府干预经济的能力大大加强。从企业的角度来看，企业大多对政府的依赖度较高：国有企业与政府有着千丝万缕的联系，另外国有企业管理层面临业绩考核的压力，也愿意配合地方政府；名营企业一般也愿意与政府合作，以期能够寻求政治庇护。因此，很容易发生所谓的“政企合谋”，从而导致企业无视市场规律，进行过度投资，出现产能过剩。 （三）地区竞争、投资补贴与产能过剩的形成机制 众所周知，中国实行以考核 GDP 增长、就业与社会稳定为核心的政府官员政治晋升体制。这使得地方政府不仅具有强烈的干预辖区内企业投资的动机，而且导致地方政府产生“地方贸易保护主义”的动机，进而引发恶性地区竞争。 为了在地区竞争中胜出，以求获得晋升资本，地方政府会利用各种优惠政策