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卫生行政执法案卷制作要求及常见问题分析 2015年4月 主要内容： 一、卫生行政执法案卷制作要求 二、卫生行政执法案卷常见问题分析 三、案例分析 卫生行政执法案卷制作 国家法律法规标准： 《中华人民共和国行政处罚法》 《中华人民共和国档案法》 《全国卫生计生监督执法案例评查办法》（试行） 《全国卫生计生监督执法案例评查标准》（试行） 基本术语 处罚主体：是指依法能够独立行使行政处罚权并承担法律责任的行政机关或组织。 被处罚主体：是指实施违反行政法律、法规、规章的行为，受到行政处罚的公民、法人或者其他组织。 公民：包括自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙等。 法人：是指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织，分为企业法人、机关法人、事业单位法人和社会团体法人四种。 其他组织：是指合法成立，有一定组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。 行政机关负责人：是指该行政机关的法定代表人或主管负责人。 证据：主要包括书证、物证、视听资料、当事人的陈述、鉴定结论、询问笔录、检查笔录等。 时间：要具体到年、月、日、时、分。 地点：要具体到市、县（市、区）、路、门牌号、楼层、房间号或乡、村、队和具体处所。 一.主体合法 处罚主体合法： 1 实施行政处罚的主体具有法定资格。 2 实施行政处罚符合法定权限。 3 印章使用符合法律规定，对外使用的文书必须使用行政机关的印章 。 一.主体合法 被处罚主体认定准确： 1 被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或其他组织； 2 对不满14周岁的人有违法行为的，不予行政处罚； 3 对精神病人在不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚； 4 在案卷中应有证明被处罚主体资格的材料。法人或其他组织的应有企业法人营业执照或法人资格证书、组织机构代码证、法定代表人身份证等证明材料，公民应有居民身份证等证明材料，对于存在授权委托行为的当事人还应包括授权委托书、被委托人身份证明以及具体委托事项、委托时间等证明材料； 5 被处罚主体必须是违法行为的当事人； 6 主要法律文书中，被处罚主体使用全称，且前后一致。 二.事实清楚、证据确凿 1 主要法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实； 2 主要法律文书能够准确记载违法的时间、地点、情节、程度和后果； 3 卷内证据应当合法、有效，足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果，证据之间能形成完整的证据链。 二.事实清楚、证据确凿 4 证据的收集及证据形式符合要求： （1） 书证尽量提取原件，提取原件确有困难的，可以提取与原件核对无误的复印件、照片、节录本；提取由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的，应当注明出处，经该部门核对无异后加盖其印章；提取报表、图纸、会计帐册、专业技术资料、科技文献等书证的，应当附有说明材料；用铅笔或圆珠笔书写的证据材料，应经复印后入卷。 （2） 在制作询问、陈述、谈话类笔录时，应当告知当事人执法人员的身份并出示证件、核对当事人身份、告知当事人享有的权利及承担的义务、如实记录当事人反映的情况、应交当事人核对、并应由行政执法人员、被询问人、陈述人、谈话人签名或者盖章。由当事人逐页注明“记录属实”的字样并签名或盖章，对当事人拒绝签字的，应由执法人员注明情况。 （3） 视听资料应提取原始载体。提取原始载体确有困难的，可以提取复制件。注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等。声音资料应当附有该声音内容的文字记录。 （4） 证人证言应写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况；有证人的签名并注明出具日期，不能签名的，应当以盖章等方式证明；附有居民身份证复印件等证明证人身份的文件。 （5） 当事人书面陈述应当收取原件，并要求当事人明确注明时间等内容。 （6） 鉴定结论或委托鉴定的结论应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。通过分析获得的鉴定结论，应当说明分析过程。封样检测鉴定的，应要求当事人在封样上签名，对可以备份的检材，应当备份。 （7） 现场笔录应写明到现场检查起止时间和具体地点，准确、客观地记载违法事实或违法行为，包括有关的数据、位置、状态、情节、程度等；当事人应在笔录上注明“情况属实”的字样并签名或盖章；当事人拒绝签字或不在现场的，应在笔录中注明，由见证人和两名执法人员签名或盖章。 三.法律适用正确 1 行政机关作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章； 2 主要法律文书中，法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确引用到条、款、项、目； 三.法律适用正确 3 当事人的行为必须是法律、