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投资学复习题A卷 一、 单项选择题 1. （ ）不是期货合约条款中应该包括的内容。 A、交易规格 B、交易价格 C、交易数量 D、交易品种 2. 下面那一种不属于固定收入证券 ： A、普通股 B、中长期国债 C、公司债券 D、优先股 3. 以下说法正确的是（ ） A、看涨期权就是指买入期权合约 B、看涨期权就是赋予期权卖方以约定价格买入标的资产的权利的期权 C、看涨期权是赋预予期权买方以约定价格买入标的资产的权利的合约 D、看涨期权是赋预予期权卖方以约定价格卖出标的资产的权利的合约 4. 以下属于衍生品工具的是（ ） A、股票 B、债券 C、基金 D、期货 5. 以下属于金融资产的是（ ） A、厂房 B、机器 C、股票 D、人力资本 6．下面哪一种不属于货币市场工具（ ） A、短期国债 B、欧洲美元 C、公司债券 D、商业票据 7．同一个公司发行的上述三种债券，若其他条件相同，（ ）价格更高。 A、担保债券 B、无担保债券 C、次级无担保债券 D、次级债券 8．下面那一个属于优先股股东的权力（ ） A、重大决策参与权 B、公司盈余和剩余资产的分配权 C、选举董事会和监事会的权利 D、转让股票权 9．只有在到期日那天才可以实施的期权是（ ） A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 10. 一般地，安全性最高的债券是 A、金融债券 B、企业债券 C、国债 D、地方政府债券 11. 可转换公司债券持有者可按照发行时约定的价格转换成公司的 。 A、优先股 B、普通股 C、债券 D、法人股 12. 个人投资者在证券市场上是 。 A、资金供给者、证券需求者 B、证券供给者、资金需求者 C、资金供给者、证券供给者 D、资金需求者、证券需求者 13. 不属于证券市场功能的是（ ）。 A、筹集资金　　B 、转换机制 C、配置资源 D、调节国际收支 14. 经营和资信良好、经济实力雄厚的大型优秀企业所发行的股票称为（ ）。 A、红筹股 B、Ｈ股 C、蓝筹股 D、Ｓ股 15. 在香港股票市场上，把中资控股的在港注册、上市的公司所发行的股票叫（ ）。 A、红筹股　 　 B、Ｎ股 C、蓝筹股 D、Ｓ股 16. 我国目前发行的债券属于（ ）。 A、实物债券 B、凭证式债券 C、记账式债券 D、其他债券 17. 按执行时间的不同，期权分为欧式期权和（ ）。 A、日式期权 B、美式期权 C、亚式期权 D、中式期权 18. 证券经营机构不包括（　）。 A、证券经纪商 B、证券自营商 C、证券承销商 D、证监会 19. 不属于金融期货的是（ ）。 A、利率期货 B、外汇期货 C、股票指数期货 D、石油期货 20. 某基金年初资产净值为12.50元，年末时资产净值为12.10元，基金支付了年末收入分配和资本利得1.5元。该基金投资者的收益率是（ ） A.12％ B.12.4％ C.8.8％ D.以上都不对 21. 以下属于公司制组织形式的交易所是（ ） A、上海证券交易所 B、深圳证券交易所 C、香港联交所 D、A和B都是 22. 若预计远期市场利率将下降，则投资人应该： A．买入短期债券 B. 买入长期债券 C.卖出债券 D.见机行事 23. 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（ ）其票面利率。 A.大于 B.小于 C.等于 D.不确定 24. 已在证券交易所挂牌上市的证券，却在交易所以外进行交易，这种交易市场称为（ ）。 A．店头市场 　B．第三市场　 C．第四市场 D．柜台市场 25. 追求长期收益，不以现金分红为主，主要投资股票的基金类型是： A.收入型B.成长型 C.平衡型 D.伞型 二、判断题 1. 期货合约的多头和空头同样都有权利和义务。 2. 期权合约的多头和空头同样都有权利和义务。 3. 股票属于股权投资，而债券属于债权投资。 4. 金融期权是指以金融工具为标的物的期货合约。 5. 欧式期权是指只有在合约到期时才被允许执行的期权。 6. 股票市场属于短期货币市场。 7. 货币属于实物资产。 8. 可转换债券到期可以转换成普通股或优先股。 9. 套期保值的目标是使得套期保值工具头寸与现货头寸构成的投资组合的收益最大。 10.在基差投机中，当基差缩小时，现货多头加期货空头的组合会亏损。 11. 销售商将所有证券自己先买下，一次性付款给发行者，所有的风险由销售商承担的承销方式叫做助销。 12. 公司制交易所的参加者主要是券商，管理者同时亦是交易的参加者。这不利于市场的规范管理，有悖于投资的公平原则。 13. 当债券的票面利率与到期收益率不等时，债券的价格与面值必