内部审核控制程007.docVIP

标 题：内部审核控制程序 编 制：田海华 文件编号：XDY/LT-CX-007-2011 审 核：赵兴华 版次/修改状态：C/1 实施日期：2011.08.10 1、目的 为规范内部审核实施过程，通过内部质量、环境和职业健康安全审核，以确定公司质量、环境和职业健康安全管理体系是否具有持续的符合性和有效性，实现持续改进。 2、适用范围 适用于公司开展的内部质量、环境和安全管理体系审核。 3、职责 3.1 管理者代表任命内部质量、环境和职业健康安全内部审核组长，批准年度内审计划、内审实施计划和内审报告。 3.2 品管科负责内部质量、环境和职业健康安全审核的日常管理工作，编制年度内部审核计划，组织协调内审活动的开展。 3.3 内审组长负责编制、实施审核实施计划，编制内审报告。 3.4 内审员按照审核计划实施内部审核，向审核组长报告审核发现，形成审核记录，验证以往中发现不符合的纠正措施实施情况及其有效性。 3.5 受审核方配合审核组工作，针对不合格项制定并实施相应的纠正措施。 4、工作程序 4.1 内部审核方案策划 4.1.1 每年12月初，由品管科根据审核过程和区域的重要性，结合以往审核的结果、目的、范围、频次，编制下一年度《年度内部审核计划》，报管理者代表批准后组织实施。一般情况下，内审采取滚动或集中审核的方式进行，但全年内的内审必须覆盖质量、环境和职业健康安全管理体系的所有过程、部门和涉及审核依据的全部要求。如有下列情况之一时，可适当增加内审频次： 1 、质量、环境和职业健康安全管理体系发生重大变化； 2 、出现重大质量、环境和职业健康安全事故或相关方投诉； 3 、法律、法规及其他外部要求的重大变更； 4 、在接受第二方和第三方审核之前。 4.1.2 根据需要可审核质量、环境和职业健康安全管理体系覆盖的全部要求和部门，也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核。 4.2 审核准备 4.2.1 管理者代表任命内审组长，内审组长和审核员组成审核组。质量、环境和职业健康安全内审员须经培训合格并具有一定的管理或技术岗位经历。内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责。 4.2.2 内审组长编制审核实施计划，报管理者代表审批后实施。审核实施计划的内容包括： 1 、审核目的、范围； 2 、审核依据； 3 、审核时间安排； 4 、受审核部门及审核要点； 5 、验证以往审核中发现不符合的纠正措施实施情况及其效果，对内部审核方案进行策划，规定审核准则； 6 、审核组成员及分工； 7 、受审核部审核日程安排； 8 、首末次会议时间安排； 9 、审核报告发布日期和分发范围。 4.2.3审核组长于内审前十天将经批准的内审实施计划发放至受核审部门，受审核部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知审核组长，经协商再作安排。在审核开始前，受审核方要做好必要的准备。 4.2.4审核员在接到审核计划后应掌握相关审核依据（管理手册、程序文件、GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001标准等；适用的法律、法规和其他要求等）和审核对象情况，编写检查表，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保审核内容无遗漏，使审核能顺利进行。 4.3 审核实施 4.3.1 首次会议 1）、审核组长主持召开首次会议，参会人员包括审核部门负责人、内审组成员等； 2）、会议内容：由审核组长介绍审核组成员及分工，阐述审核的目的、范围、依据、方式和内审日程安排及其他有关事项。 4.3.2 现场审核 1）、内审员按照审核计划进行审核。审核中通过面谈、现场检查、查阅文件和记录、观察有关方面的工作环境和活动现状等形式，收集证据，记录观察结果，确定不合格项。 2）、内审员对审核证据进行整理分析，确定不合格项，不合格事实描述应明确审核的地点、时间、审核对象、不合格证据、不合格结论，内审员应将不合格项及时报告审核组长。 3）、审核组长召开内审会议，全面了解内审情况。内审员填写《不合格报告》，审核组长审核签字，分析所有不合格项及分布，对质量、环境和职业健康安全管理体系运行情况进行总体评价，受审核方负责人在《内审不合格报告》上确认签字。 4.3.3末次会议 1）、审核组长负责主持召开末次会议，各部门负责人、内审组成员及相关人员参加。 2）、末次会议内容：审核组长综述审核实施计划完成情况、初步结论，宣布《内审不合格报告》，说明采取纠正措施等后续工作要求；受审核方负责人对实施纠正措施的承诺。 4.3.4 审核报告编制 审核组长组织编制《内部审核报告》，经管理者代表审批。审核报告的主要内容包括： 1 、审核目的、范围、依据和方法； 2 、审核组成员、受审核部门； 3 、审核实施计划的实施情况； 4 、不合格项数量及严重程度； 5 、对公司质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性、