理财服务团队建工作指引.docVIP

中国银河证券股份有限公司 证券营业部理财服务团队建设工作指引（试行） 第一章　总则 为加快实现公司服务转型战略，建立和培养一支专业化的理财服务团队，规范证券营业部理财服务人员的聘用和管理，根据公司《员工招聘管理办法》、《证券营业部组织与绩效分配管理办法》、《客户经理管理办法》及行业相关规定，特制定本指引。 本指引所称营业部理财服务人员，包括客户经理类理财服务人员、理财经理类理财服务人员和投资顾问类理财服务人员。 客户经理类理财服务人员从客户经理团队中产生，按照《客户经理管理办法》由营业部市场营销部进行考核和管理；营业部理财服务部负责对其进行理财服务培训和业务指导。 理财经理类理财服务人员包括：助理理财经理二级、助理理财经理一级、理财经理二级、理财经理一级、高级理财经理二级、高级理财经理一级。 投资顾问类理财服务人员包括：助理投资顾问二级、助理投资顾问一级、投资顾问二级、投资顾问一级、高级投资顾问二级、高级投资顾问一级。 理财经理和投资顾问由营业部理财服务部负责聘用、考核和日常管理。 第二章　岗位职责 客户经理类理财服务人员的岗位职责包括： 完成《客户经理管理办法》中规定的岗位职责和业绩目标； 负责对营业部指定的休眠客户进行激活，对营业部指定的流失客户进行再开发等工作； 开展或协助开展玖天财富签约服务工作； 营业部安排的其它工作。 理财经理类理财服务人员的岗位职责包括： 负责说服