2011年3月券从业考试交易4.docVIP

1．下列项目中，属于证券经纪业务技术风险的有（） A行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 B违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险 C为法人以个人名义开立账户而造成的风险 D接受客户全权委托而造成的风险 2．开立证券账户应坚持的基本原则（） A 真实性和同一性 B 真实性与完整性 C 合法性与同一性 D 合法性与真实性 ３．严格合同管理，履行风险提示可以有效控制融资融券的（） A 业务管理风险 B 市场风险 C 客户信用风险 D 业务规模风险 ４．某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元。当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（ ）的规定予以处罚 A 卖空国债行为 B 买空国债行为 C 透支行为 D 操纵市场行为 5．下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（　） Ａ 所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购 Ｂ 不是所有交易所会员均可参与买断式回购 Ｃ 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险 Ｄ 国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立Ｂ字头证券账户的机构投资者 6．债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（ ）起向融资方结算参与人收取违约金。 A T+2日 B T+1日（节假日不计入） C T+1日（含节假日） D T日（交易发生日） 7．上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者 A B字头和D字头 B B字头和C字头 C A字头和D字头 D A字头和B字头 8．以下项目中，不属于客户资产管理业务的是( ) A 为单一客户办理定向资产管理业务 B 为单一客户办理大宗交易业务 C 为客户办理专项资产管理业务 D 为多个客户办理集合资产管理业务 9．（ ）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户 A 债券账户 B A股账户 C 转债账户 D 基金账户 10．在场外交易市场，证券公司的作用是（ ） A 交易的组织者 B 交易的直接参与者 C 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者 D 交易的监管者 11．证券交易所会员不能享有的权力是（） A 在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权 B 对证券交易所事务的提议和表决权 C 选举权和被选举权 D 参加会员大会 12．根据我国现行有关交易制度，下列选一种可进行当日回转交易的是（ ） A B股 B A股 C 基金 D 债券 13．按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股比例不得高于该公司总股本的（ ） A 15% B 10% C 20% D 5% 14．关于委托指令申报报方式，下列说法正确的是（ ） A 证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员；证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员 B 证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员；证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员 C 证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员 D 证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员 15．按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中属于代办股份转让主办券商的代办业务的优（ ） A 委托办理股份转让公司股权确认事宜 B 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 D 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 16．关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ） A 股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% B 股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% C 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5% D 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10% 17．按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（ ）境内证券公司进行证券交易。 A 5 家 B 3 家 C 2家 D 1家 18．融资买入标的股票的流通股本应不少于（ A） A 1亿股或流通市值不低于5亿 B 2亿股或流通市值不低于8亿 C 5000万股或流通市值不低于3亿 D 3亿股或流通市值不低于10亿 19、根据上海证券交易所现行制度