市场规制法3-限制竞争协议解析.ppt

横向限制竞争协议的类型及其认定 纵向限制竞争协议的类型及其认定 限制竞争协议的评价模式及豁免、宽恕 第二讲 限制竞争协议的法律规制 1 2 3 “同一行业的人们很少聚集一处，甚至不会一道娱乐、消遣。但他们一旦聚在一起，他们所交谈的内容便是如何对付消费者，或以某种提价的花招为结局。” ——亚当.斯密《国民财富的 性质和原因的研究》 一、限制竞争协议的类型及特征 （一）垄断协议的类型 1、横向限制竞争（垄断）协议 市场上两个或两个以上具有竞争关系的竞争者所达成的特定协议 2、纵向限制竞争（垄断）协议 市场上处于不同经济环节的企业之间订立的协议，双方的给付一般有互补性 某产品 A生产商 —— B生产商 C批发商 —— D批发商 E零售商 —— F零售商 消费者 （二）限制竞争协议的危害 直接损害未参与共谋企业的利益 妨碍消费者的自由选择，进而有损其权益 影响竞争机制发挥资源配置的功能 （三）限制竞争协议的特征 合作的经营者之间联合关系涵盖横向与纵向 合作成员在法律和经济上都具有独立性 合作以排除、限制竞争为目的，或者客观上产生了排除、限制竞争的后果 二、反垄断法对限制竞争协议的评价模式 （一）合理原则（rule of reason） 不是所有的垄断协议都被禁止，如果限制竞争在经济上的好处超过负面影响，法院可接受当事人提供的证据，衡量后认定垄断行为合法 （二）本身违法原则（rule of Per Se Ban） 某些垄断协议不论何种情况下都被视为不合理的限制，如横向固定价格、限制产销数量、分割市场等，法院不接受相关抗辩 三、横向垄断协议的形态 （一）企业间的协议 书面或口头的一致意思表示 （二）企业联合组织的决定 联合组织关于其成员市场行为的法律文件，如章程、决议等 （三）企业间的协同行为 经营者的市场行为是否具有一致性 经营者之间是否进行过意思联络或信息沟通 经营者能否对一致行为作出合理的解释 案例：中航信的机票销售系统 2009年4月20日，我国国内5家通过中国民航信息网络股份有限公司（中航信）销售机票的航空公司同时向社会公告，将采取新的一致的票价体系，该体系实际上抬高了机票价格，也抬高了机票最低折扣价的底线。 航空公司：从来没有订立过任何协议，中航信只是为了实现与国际接轨，并提高机票折扣的精确度，因而推出“销售新模式” 。 执法意见： 新的票价体系存在一致行为； 这种非常复杂的计价方式在同一时间被采用，说明各公司之间存在合作 四、我国《反垄断法》中禁止的横向垄断协议 《反垄断法》第13条规定了五种“禁止”的横向限制竞争行为，第15条又提出下列行为在特殊情况下可以被视为合法 价格卡特尔 数量卡特尔 分割市场 联合限制购买或开发新技术、新产品 联合抵制交易 五种卡特尔类型中哪些应当适用合理原则，哪些适用本身违法原则？ （一）价格卡特尔 固定销售价格、价格构成、最低限价或者最高限价 1927年美国最高法院的川通陶瓷案：生产卫生技术设备的20家私营公司和23家股份公司控制了全国82％的产品市场，他们成立了协会，该协会规定卫生技术设备的定价，并向批发商供应产品。 被告抗辩：被固定的价格是合理的，它只产生正常利润，而不是高额垄断利润。这是为了防止竞争者之间“毁灭性的价格战” 。 法院观点：价格是否合理必须通过竞争来判断；“这些公司关于价格的协议本身就是非理性的或者是非法的限制贸易行为，而无须在某种商品是否合理方面进行大量的调查。” （二）数量卡特尔 经营者之间限制商品的生产或销售数量 限制数量会人为地制造市场供应紧张 限制数量才能使价格卡特尔有限运行 （三）分割市场 分割销售市场：划定销售区域或限定销售数量 分割采购市场：划定采购区域或限定采购数量 分割客户：根据交易对象的不同决定分配方式 中国电信与中国网通横向垄断案 中国电信与中国网通签订合作协议，自2007年3月1日后，南方和西部21省的电信业务全部交由中国电信发展，北方10省的电信业务则交由网通开展，双方均不同进入对方市场开展同类竞争性业务 协议生效后，中国电信和中国网通分别在各自的非主导区域停止发展新用户，包括固话传统用户，大灵通、小灵通等无线业务，宽带、呼叫中心等业务 美 国 PALMER等诉佐治亚BRG等公司案 佐治亚州 BRG HBJ 全美最大 两公司在该地展开2年激烈竞争后签订协议 HBJ授权排他性的使用其商号， HBJ不在佐治亚州与BRG竞争，而BRG也保证不会在佐治亚州之外的地方与HBJ竞争 HBJ从每一个在BRG注册的学生中获得100美元，若收费超过350美元，则可获得40% BRG的学费由150 400 （四）联合限制开