融资融券业务知考试1.26.doc

融资融券业务知识考试(试卷总分:100分) ? ?一? ?二? ?三? 总分 得分 ? ? ? ? 一、判断题【本大题共20小题，对的在（ ）内打“√”，错的在（ ）内打“×” ,共30分】 1.(1.5分)（??? ）公司融资融券业务的决策与授权体系按照董事会-融资融券业务领导小组-融资融券部等业务执行部门-证券营业部的架构设立和运行。 标准答案： 对 2.(1.5分)（??? ）证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 标准答案： 对 3.(1.5分)（??? ）投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结的司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 标准答案： 对 4.(1.5分)（??? ）证券交易所规定融资买入标的证券和融券卖出标的证券限于其认可的上市股票、证券投资基金、债券及其他证券。 标准答案： 对 5.(1.5分)（??? ）在接受证券划转指令的规定截止时间前，证券公司不可以撤销已经发出的证券划转指令。 标准答案： 错 6.(1.5分)（??? ）融资融券可以采用大宗交易方式。 标准答案： 错 7.(1.5分)（??? ）自然人客户可委托他人代理申请办理在国元证券的融资融券业务 标准答案： 错 8.(1.5分)（??? ）在公司进行融资融券交易的投资者可以提交“000728”国元证券股票作为担保物，也可以在信用账户中融资买入或融券卖出“000728”国元证券股票。 标准答案： 错 9.(1.5分)（??? ）维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例，其计算公式：维持担保比例=现金+信用证券账户内证券市值/融资买入金额+融券卖出证券数量×市价 标准答案： 错 10.(1.5分)（??? ）为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资、融券期限最长不得超过12个月。 标准答案： 错 11.(1.5分)（??? ）证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。 标准答案： 对 12.(1.5分)（??? ）融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。 标准答案： 错 13.(1.5分)（??? ）在保证金金额一定的情况下，保证金比例越低，证券公司向投资者融资、融券的规模就越少，财务杠杆效应越低。 标准答案： 错 14.(1.5分)（??? ）客户未能按期交足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。 标准答案： 对 15.(1.5分)（??? ）营业部融资融券业务专员对客户资料审核无误后，在《融资融券业务申请表》上签字确认，并将客户申请表及客户提供的相关资料交营业部负责人审核签字。 标准答案： 对 16.(1.5分)（??? ）客户签订融资融合同时，客户不需申报其本人及关联人持有的全部证券账户。 标准答案： 错 17.(1.5分)（??? ）客户信用证券账户可以融资买入A股上市的所有股票 标准答案： 错 18.(1.5分)（??? ）。 标准答案： 对 19.(1.5分)（??? ） 标准答案： 错 20.(1.5分)（??? ） ） 标准答案： 对 二、单选题【本大题共30小题,共30分】 1.(1分)（??? ） A.200万元 B.50万元 C.140万元 D.77.8万元 标准答案： D 2.(1分)（??? ） A.150%,130% B.150%,150% C.300%,300% D.300%,150% 标准答案： C 3.(1分)（??? ） A.证券公司根据自己的意愿直接进行投票 B.证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票 C.证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票 D.证券公司可自行放弃投票 标准答案： C 4.(1分)（??? ） ） A.投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕 B.投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户 C.投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格 D.投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户 标准答案： D 5.(1分)（??? ） A.合同约定的义务 B. C.其他三项都不对 D.客户提出的服务要求 标准答案： A 6.(1分)（??? ） A.4万元 B.1万元 C.2