集合理财电子合同接口规范(最新版).docVIP

集合理财电子签名合同 推广机构、计划管理人、托管机构与中国结算公司 接口规范 修订历史记录 日期 修改人 版本号 备注 2008年2月28日 中国结算公司 V1.0 正式发布版本 2009年8月25日 中国结算公司 V1.1 根据证券业协会《电子签名合同指引》修改 目 录 1. 推广机构、计划管理人、托管人与证券登记结算机构的接口综述 2 2. 数据文件格式约定 2 3. 接口扩展规则约定 2 4. 数据字典和数据项说明 2 5. 接口文件及其命名规则说明： 3 6. 各接口文件详细规范 4 6.1. 推广机构销售合同上传文件 4 6.2. 推广机构/管理人/托管人电子合同信息下载文件 5 6.3. 计划管理人/托管人电子合同核对信息上传文件 7  推广机构、计划管理人、托管人与证券登记结算机构的接口综述 本着精简的原则，将相似的接口尽量合并，上传接口有两个，下载接口合并为一个，涵盖了各方电子合同的上传、下载和核对功能。 上传/下载过程中电子文本内容的可靠性和完整性由证券登记结算机构上传/下载控件的数字签名功能保证。 主要包括如下三个接口： 推广机构批量上传本推广机构客户电子合同的签署情况到证券登记结算机构，可以同时上传本推广机构代理的多种理财产品的销售合同； 批量上传本计划管理人(/托管人)所管理(/托管)的理财产品电子合同的管理人(/托管人)核对信息。可以同时上传多种理财产品的核对信息。 批量下载由证券登记结算机构登记的本推广机构(或管理人/托管人)代理(或管理)的某理财产品(或所有产品)的已核对(或其他核对状态)的电子合同的相关信息。一次可以下载一只或多只产品在各种核对状态的合同，可以指定合同签署的日期区间。 数据文件格式约定 数据文件为纯文本文件； 字段间以ASCII码0x01作为分隔符（最后一个字段后也需加此分隔符）； 字段长度不定长，字段最大长度依据文档中定义； 金额是以分为单位的整数，不带小数点； 日期的格式为YYYYMMDD，时间格式为HHMMSS。 每行一条完整记录； 换行必须用换行回车符（ODOA），数据字段中不得包含该换行回车符； 字符不区别大小写； 上传和下载文件的第一条记录为记录条数； 没有注明“可选”的全部为必填项。 接口扩展规则约定 为了支持接口升级和扩展的要求，对接口扩展规则做以下约定： 为了保持接口的一致性和延续性，原则上不允许对已有数据项进行修改和删除。 如需增加数据字段项，需向证券登记结算机构申请，且新增的数据字段项原则上应为可选项。 增加数据字段项，系统应能够支持原有接口的上传，即参与人可以使用原有的接口定义上传，忽略新增的数据字段。 参与人处理下载的数据接口时，应能处理新增了数据字段项的下传接口，但可以忽略下传接口中新增的数据字段。 数据字典和数据项说明 合同类型 (这里都固定为1：电子合同) 代码 合同类型 1 电子合同 2 纸质合同（暂不使用） 客户电子合同签署流水号编码方式（这是唯一的关键字）： 产品代码(6位)+合同类型(1位) +推广机构代码(3位)+日期(8位)+流水号(8位)，总共26位。 对电子合同，每个推广机构对代销的每只产品每天维护一个独立的流水号，不能重复； 如果需要补正合同要件：修改签署记录重发，重新上传时使用旧的合同号，推广机构重新上传之后证券登记结算机构进行处理。 电子合同核对状态 推广机构应及时下载管理人或托管人核对后还需要进行补正的电子合同，针对需要进行补正的原因更新委托人签署信息后重新上传让管理人或托管人核对。 代码 计划管理人电子合同核对情况状态 0 待核对 1 核对通过 2 核对需补正  接口文件及其命名规则说明： 文件类型 中文名称 功能描述 数据流向 说 明 “agent01_”+推广机构编码＋“_”+日期+“.txt” 推广机构销售合同上传文件 批量上传本推广机构客户电子合同的签署情况给证券登记结算机构。 可以同时上传本推广机构代理的多种理财产品的销售合同。 推广机构--证券登记结算机构 “agent02_”+推广机构编码＋“_”+日期+“.txt” 推广机构电子合同托管情况下载文件 批量下载由证券登记结算机构管理的本机构代理理财产品的电子合同的签署情况； 一次可以下载一只或多支产品的签署情况，可以指定合同签署的日期区间。 证券登记结算机构-- 推广机构 查询条件：代理机构代码、理财产品代码(可选) 、合同类型、合同核对状态(可选)、合同签署起始和结束日期(可选)、合同各方最后修改起始和结束日期（可选） “manager01_”+计划管理人编码＋“_”+日期+“.txt” 计划管理人电子合同核对信息上传文件 批量上传本计划管理人所管理理财产品的电