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流程编号 KJFZ.GC.05.02 流程名称 项目移交管理流程 主责部门 工程部 主责岗位 项目主管 目标编号 控制目标 流程步骤 风险点 控制活动 审计证据 操作现状 缺陷描述 改进建议 责任部门 责任岗位 风险点编号 风险点描述 控制点编号 控制点描述 控制类型 控制方式 T01 确认被移交资产安全完整，落实到具体责任部门 S01 移交专题会 R01 资产移交具体到部门责任不清，有遗漏资产没有落实到位 C01 落实清单移交具体部门或单位； 确保无遗漏，有承接责任人 事前 人工 移交清单归属责任表 工程部 项目主管 T02 确保工程顺利移交。 S02 现场验收 R01 清单与实物不符或参加移交的人员不专业，影响移交。 C02 项目主管对照移交清单现场准备移交，主要关注： 移交清单是否与实物相符； 参加移交的人员是否符合工程要求。 事前 人工 项目资料清单 工程部 项目主管 T03 确保整改到位，顺利移交。 S05 重新检查复核 R02 对整改情况不复核，可能整改不到位，影响移交。 C03 项目主管对整改项目重新检查复核，主要关注： 是否在限定的时间内整改完成； 质量是否合格； 复验合格是否签字确认。 事中 人工 《接管问题整改表》 工程部 项目主管 T04 保证移交手续齐全。 S07 签字确认 R02 内容不完整，或签字不全，以后发生问题难找责任方。 C04 项目主管对验收合格的项目在接管验收表上签字确认，主要关注： 接管验收表涵盖的内容是否齐全； 参加移交的单位是否全部签字确认。 事后 人工 《接管验收表》 工程部 项目主管 流程编号 KJFZ.GC.05.02 流程名称 项目移交管理流程 主责部门 工程部 主责岗位 项目主管 目标编号 控制目标 流程步骤 风险点 控制活动 审计证据 操作现状 缺陷描述 改进建议 责任部门 责任岗位 T05 确保本流程相关资料得到合理归档，便于查阅。 S08 归档 R03 本流程相关资料缺失，难以查找，不便后续管理。 C05 项目主管将本流程中的相关文件归档，以备查阅。 事后 人工 以上资料 工程部 项目主管 流程编号 KJFZ.GC.05.02 流程名称 工程项目移交管理流程 主责部门 工程部 主责岗位 分管领导 风险点编号 风险描述 风险类别 发生可能性（1-5） 影响程度（1-5） 风险等级 预警信息 对应控制点编号 战略风险 财务风险 市场风险 运营风险 法律风险 R01 清单与实物不符有遗漏或参加移交的人员不专业，影响移交。 中 资产未完全移交。 C01 C02 R02 内容不完整，或签字不全，以后发生问题难找责任方。 低 不签字找不到责任人。 C03 C04 R03 相关资料缺失，难以查找，不便后续管理 低 资料管理混乱，无法实现快速查询。 C05